中证协人士：债券投资内控指引部分要求可设6个月过渡期摘要【中证协人士：债券投资内控指引部

摘要

【中证协人士：债券投资内控指引部分要求可设6个月过渡期】1月17日，中国证券报采访人员独家获悉，中国证券业协会(简称“中证协”)相关人士近期在一次机构培训会上，回答《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(简称“债券投资内控指引”)相关问题时表示，部分要求需要一定的时间来完成，对于建设管理系统，建立内部评级机制和产品库的要求可设置过渡期6个月，自“债券投资内控指引”发布之日计。

1月17日，中国证券报采访人员独家获悉，中国证券业协会(简称“中证协”)相关人士近期在一次机构培训会上，回答《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(简称“债券投资内控指引”)相关问题时表示，部分要求需要一定的时间来完成，对于建设管理系统，建立内部评级机制和产品库的要求可设置过渡期6个月，自“债券投资内控指引”发布之日计。

除了过渡期安排，中证协相关人士还表示，部分没有自营牌照的机构，包括个别证券公司、所有基金公司、各类子公司，对自有资金进行现金管理投资债券，不强制要求按照“债券投资内控指引”执行内控要求，但需要将交易和持仓数据报备。投资境外债券的业务不强制纳入“债券投资内控指引”要求。股票基金或投资经理无需按照“债券投资内控指引”进行人员管理，但如果投资人员并不能确定为专职股票投资人员则不可豁免。