证券投资基金|金针菇工厂来了，销售人员仅10人( 四 ) |资产管理|三类股东|

中国证券登记结算有限责任公司的过户包括交易过户及非交易过户。本次公开发行后，公司将对联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金所持公司股份进行初始登记，在法定限售期内，联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金所持公司股份无法进行交易和办理交易过户。
根据《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券非交易过户业务指南》，证券非交易过户业务包括因证券协议转让（含行政划拨）、法人资格丧失、继承（含遗赠）、离婚财产分割、向基金会捐赠、私募资产管理、合格境外机构投资者错误交易产生的证券非交易过户、证券公司定向资产管理业务所涉证券划转和社保基金证券账户所持证券划转等。联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金如办理非交易过户，不能适用上述继承、离婚财产分割、向基金会捐赠、合格境外机构投资者错误交易产生的证券非交易过户、证券公司定向资产管理业务所涉证券划转和社保基金证券账户所持证券划转的情形；法人资格丧失适用于“因解散、破产、合并、分立、歇业、注销等原因丧失法人资格，需办理证券过户的业务。合伙企业、非法人创业投资企业等非法人组织，因组织资格丧失需办理证券变更登记的，比照法人资格丧失所涉变更登记业务办理” 。联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金不具有法人资格，亦不是非法人组织，不能适用上述情形办理非交易过户；私募资产管理所涉证券过户是指“投资者……将其在我公司开立的证券账户（不包括我公司开立的开放式基金账户）中持有的无限售流通股……所涉证券过户” 。联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金所持公司股份在上市后一年内属于限售股，不能适用上述情形办理非交易过户；在证券协议转让情形下， “办理协议转让（含行政划拨）所涉证券过户时，当事人应向深圳证券交易所申请办理审核确认，经深圳证券交易所审核确认后再向本公司申请办理过户手续” ， “申请人申请办理过户业务时，如《公司法》和其他法律对其申请过户证券转让期限有限制性规定的，从其规定……如过出方为……其他持有发行人首次公开发行前发行的股份” ，因此联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金所持公司股份在上市后一年内不适用证券协议转让进行过户。
综上所述，由于公司股票在全国股转系统处于停止交易状态，联创新三板综上所述，由于公司股票在全国股转系统处于停止交易状态，联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金所持公司股份不能在全国股转系统进行交易过户；本次公开发行后，公司将对联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金所持股份进行限售登记。自公司股票上市之日起一年的法定锁定期内，联创新三板1号资产管理计划、慧创联创新三板1号投资基金所持公司股份无法办理过户，其所持公司股份属于变现受限资产，须待该部分资产可变现后才可进行该部分资产的清算，不存在违反现行锁定期的机会，符合现行锁定期和减持规则的要求。符合《创业板首发审核问答》第十四问第四条的规定。