证券投资基金|金针菇工厂来了，销售人员仅10人( 二 ) |资产管理|三类股东|

（三）发行人应当按照首发信息披露准则的要求对“三类股东”进行信息披露。通过协议转让、特定事项协议转让和大宗交易方式形成的“三类股东” ，中介机构应对控股股东、实际控制人，董事、监事、高级管理人员及其近亲属，本次发行的中介机构及其负责人、高级管理人员、经办人员是否直接或间接在该等“三类股东”中持有权益进行核查并发表明确意见。
（四）中介机构应核查确认“三类股东”已作出合理安排，可确保符合现行锁定期和减持规则要求。
据此， 1、公司三类股东基本情况如下：
持股比例较低，显然不是控股股东。
2、上述私募基金均系依法设立并有效存续，在中国证券投资基金业协会已备案，纳入国家金融监管部门有效监管。
3、保荐机构与发行人律师通过对联创新三板1号资产管理计划基金管理人访谈及查阅其提供的上述两家三类股东的电子版调查表回函及权益持有人名册确认符合第(三)项规定。
4、没有股权锁定承诺函，同时，上德投资基金新三板2号证券投资基金为封闭式资产管理产品，已于2018年6月17日到期；慧创联创新三板1号投资基金目前的存续状态为“提前清算” ，尚未注销，是否可确保符合现行锁定期和减持规则的要求？
保荐机构核查如下：
（1）上德投资基金新三板2号证券投资基金为封闭式资产管理产品，已于2018年6月17日到期。上德投资基金新三板2号证券投资基金《基金合同》约定， “如本基金终止时有未能流通变现的证券，基金管理人与基金托管人继续按规定计提管理费、托管费和运营服务费等费用，其估值方法继续按本合同的规定计算。清算小组在该证券可流通变现时应及时变现，在支付相关费用后按基金的投资人持有的基金份额比例进行再次分配并履行相应的告知义务，直至所有未能流通变现的证券全部清算完毕” 。上德投资基金新三板2号证券投资基金的管理人作出承诺：对本产品持有万辰生物股份上市后转让及锁定的要求，已作出合理安排，以满足有关股票限售期和减持的相关规定。
上德投资基金新三板2号证券投资基金管理人已明确待公司上市并解禁后再履行最后的清算步骤，并承诺自公司上市之日起一年内，不转让或委托他人管理上德投资基金新三板2号证券投资基金在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股份（包括由该部分股份派生的股份），也不由公司回购该部分股份。
（2）根据基金合同，联创新三板1号资产管理计划的存续期限为“2年封闭运作，第3年根据市场及本计划运作情况终止” 。基金合同未对可续期做出约定。联创新三板1号资产管理计划于2015年4月27日设立，截至本招股说明书签署日，存续期间已逾三年。通过检索中国证券投资基金业协会网站，联创新三板1号资产管理计划显示为“正常运作” ，尚未履行清算注销程序，依法存续。