四是审计、评估、尽调程序流于形式或存在重大缺陷、瑕疵，核查验证义务履行不充分。

值得关注的是，目前来看，持牌金融中介机构对“把好资本市场入口关”认识较为深刻，但在具体执行过程中还存在一些问题。

川财证券研究所副所长冯钦远建议，在制度安排层面，建议根据中国资本市场发展现状，结合海外监管经验，进一步完善“严管中介机构把好资本市场入口关”相关法律法规和业务指引。在监管沟通层面，建议进一步加强企业登陆资本市场全过程中监管层与中介机构及企业的沟通、对接，推动“严管中介机构把好资本市场入口关”的政策意图全面落地。

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