华泰证券|首批7家，到齐了！( 三 ) |基金投顾|券商|

这些券商也在积极筹备基金投顾业务
近一年来，基金投顾业务伴随投资者需求的增长和市场环境的助推热度日益提升，各家头部公募基金、独立销售机构、证券公司以及银行均投入大量资源全速推进。就券商而言，除了已拿到基金投顾试点资格的7家券商外，也有越来越多的券商为基金投顾业务铆足了劲。
【华泰证券|首批7家，到齐了！】
有基金筹备基金投顾业务资格申请的。联储证券首席投资顾问韦剑飞告诉采访人员，近期的工作目标是准备好申请材料及系统建设方案，形成整体申请方案提交监管部门审核。平安证券研究所基金研究团队贾志也表示，公司在积极准备基金投顾业务资格的申请，筹建了基金研究团队；此外，安信证券在今念年初向证监会提交了试点申报方案。
也有先做业务和策略筹备的。如光大证券就在积极部署基金投顾业务，通过基金研选、基金定投、基金组合等服务配套和提升，与此同时，公司基金投顾策略和产品线已准备就绪。
投顾转型仍面临挑战
长期以来，普通客户存在追涨杀跌、追逐短期机会的冲动交易行为。通过开展基金投顾业务，引导市场短期交易资金转为中长期配置资金，同时，开展基金投顾业务可以进一步提高金融机构服务和管理客户需求的能力。
不过，尽管券商对投顾转型颇为上心，但目前券商投顾的概念还未在广大投资者中形成统一认知，很多投资者还未接触到券商投资顾问的服务。这是券商不得不面对的现实问题，也为其投顾转型增加了难度。
华东一家券商人士表示，买方投顾的现在的模式还没有全面铺开，真正能否跑通，或者哪种模式最适合国内的市场，还有待市场来检验。其表示，国内许多智能投顾平台主要有两种方向，一种是资产配置模式，另外一种是开展股票分析服务模式，而前者在国内面临较大挑战，后者则一方面出现合规方面的风险，比如荐股等，另一方面，许多股票分析的服务都采用非常固定的模型及结论分析模板，用户体验不佳，同时难以起到实质上的投资辅助效果。
“买方投顾目前还在孕育市场的阶段，从早期投入的角度来说，现在正好” ，国泰君安基金投顾业务负责人认为，如果想在业务上短期获得很高的客户量，现在可能还不到时候，这是一个需要时间沉淀的过程，可能两三年时间后会有明显成长，在其看来，这取决于几个方面，一是市场上的产品够不够复杂；二是投顾的专业性是否能够达到客户愿意付费、或愿意采用投顾的需求；三是现在金融市场改革、资管新规落地，是否有越来越多的净值化产品出现。那么，客户的需求自然就会慢慢转变。