1、一周市场回顾

10月30日至11月3日，三板做市指数（899002.OC）下跌0.42%，收盘于1007.6点，年内累计下跌9.4%。

本周新三板总成交量8.19亿股，比上周增加8.99%，总成交金额39.31亿元，比上周增加12.42%，其中做市转让方式成交9.65亿元，协议转让方式成交29.66亿元。

本周做市转让方式涨跌幅前十位股票

2、定增融资情况

本周，共56家挂牌公司累计完成融资21.76亿元，融资金额最大的五家公司分别为坤鼎集团2.95亿元、建中科技1.90亿元、宝源生物1.25亿元、宝胜电气1.14亿元、东软股份1.08亿元。

发行对象包括做市商的有：

本周融资金额超过2000万元的挂牌公司

3、新增挂牌公司

本周，新增挂牌公司19家。

4、做市

本周无新增做市股票。

做市转协议：

做市商变动：

5、IPO

首发被否：森鹰窗业、钜泉光电

新增公告IPO辅导备案：

6、三季报

本周，共61家新三板公司披露三季报

7、政策监管动态

嘉达早教实际控制人被立案侦查。10月27日，嘉达早教披露实控人因涉嫌挪用公司资金，被以挪用资金罪刑事立案侦查。而这正验证了此前券商关于公司存在“被法院强制执行，生产经营活动受到限制、实控人股权被司法冻结、信披涉嫌违规。”等一系列多项风险提示。

股转撤销对ST昌信、中诚股份信披负责人的自律监管措施决定。ST昌信、中诚股份未在2016年会计年度结束之日起四个月内编制并披露年度报告，构成信息披露违规。事后，王宏伟、路婷对股转公司采取的自律监管措施持有异议，并提交了相关证明材料。

西科码重大资产重组违规，公司及董事长等被股转出具警示函。对外投资金额超过西科码 2016 年度经审计合并财务报表期末净资产的 50%，且超过西科码 2016 年度经审计总资产的 30%，构成重大资产重组，但公司未按照《重组管理办法》的要求将重组事项提交董事会审议。

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