国信证券因保荐*ST华泽违规等被罚没2800万周一晚间

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周一晚间，国信证券发布公告称，公司收到证监会行政处罚事先告知书，认定其涉及华泽钴镍的保荐和顾问业务违规，合计被罚没2800万元。而公告中提到的华泽钴镍便是被称作今年最熊股之一的*ST华泽，从3月21日复牌以来，*ST华泽已连续收出26个“一”字跌停，在4月27日之后再度停牌至今。

受此影响，昨日国信证券股价走弱，全天低开低走，报收于10.71元/股，跌幅为0.83%，跌幅排在其所属板块第七位，市值缩水了7.38亿元。

1月30日晚间，国信证券曾发布公告称，因公司保荐业务及财务顾问业务涉嫌违反证券法律法规，证监会决定对公司立案调查。虽然在这份公告中并未披露是哪家公司的保荐、顾问业务出了问题，但当时市场普遍猜测是*ST华泽。如今，这个猜测得到了证实。

证监会行政处罚事先告知书显示，国信证券出具的《华泽钴镍恢复上市保荐书》、《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之持续督导工作报告书》和《华泽钴镍重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易之2014年度持续督导工作报告书》涉嫌虚假记载、重大遗漏。国信证券在核查上市公司关联方非经营性占用资金和应收票据以及利用审计专业意见等方面未勤勉尽责。

因此，证监会对国信证券保荐业务给予警告，责令改正，没收保荐业务收入100万元，并处以300万元罚款，并对保荐工作直接负责主管人员龙飞虎、王晓娟给予警告，并分别处以30万元罚款。同时，对于国信证券并购重组财务顾问业务行为，责令公司改正，没收并购重组财务顾问业务收入600万元，处以1800万元罚款，并对直接负责顾问业务的主管人员张苗、曹仲原给予警告，分别处以30万元罚款。两项业务处罚均为“没一罚三”，国信证券合计被罚没2800万元。

事实上，由于国信证券收到的是事先通知书，因此国信证券及相关业务负责人享有陈述、申辩和要求听证的权利。国信证券也公告称，公司将在收到正式的处罚决定后及时披露相关信息。

有业内人士认为，虽然证监会的正式处罚还没落定，但一般与预处罚差异不大，此外，国信证券投行项目大概率不受此事件的波及。而国信证券也在公告中表示，公司目前经营情况正常。

值得一提的是，今年4月份，有媒体报道三度冲击IPO的游戏公司蜗牛数字突然宣告中止IPO，而蜗牛数字的保荐机构正是国信证券。彼时，市场普遍猜测这或因国信证券1月份被证监会通报立案调查所致，所有国信证券的保荐项目都会处于中止审核，待国信证券按证监会规定走重新复核申报流程后，中止的项目会陆续恢复审核。数据显示，目前蜗牛数字的IPO审核状态为“已预披露更新”。