*ST圣莱被罚拉开投资者索赔帷幕随着证监会行政处罚决定书正式下达

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随着证监会行政处罚决定书正式下达，*ST圣莱(002473)将为2015年财报中的多项造假行为付出代价。除了缴纳证监会处罚的罚款以外，公司还将面临投资者的索赔。

公司对处罚文件未提出异议

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2017年4月18日，*ST圣莱遭到证监会立案调查。一年之后，公司于2018年5月10日收到了中国证监会《行政处罚决定书》(【2018】33号)，公司的多项财务造假行为被确认。

首先，圣莱达2015年度虚构影视版权转让业务，虚增2015年度收入和利润1000万，虚增净利润750万元。2015年下半年，时任董事长胡宜东为增加营业外收入使公司扭亏为盈，找到了华视友邦法定代表人陈彤，请华视友邦配合圣莱达签订一份影视版权转让协议。之后，再以对方违约的名义起诉对方，并以调解方式取得1000万元违约金确认为2015年的营业外收入。而实际上，华视友邦支付的违约金等款项均由实际控制*ST圣莱的星美系相关公司支付，之后该款项也流回了星美系相关公司。对上述交易，*ST圣莱相关人员承认，为了增加圣莱达2015年度利润，虚构了影视版权转让事项。华视友邦相关人员也承认，根据圣莱达方面授意，签订转让协议、划转协议资金。

其次，*ST圣莱于2015年度虚构财政补助事项，虚增2015年度收入和利润 1000 万元，虚增净利润 750 万元。2015 年 12 月 31 日，圣莱达发布《关于收到政府补助的公告》，称收到宁波市江北区慈城镇经济发展局和宁波市江北区慈城镇财政局联合发文，公司获得极速咖啡机研发项目财政综合补助 1000 万元，确认为 2015 年度本期收入。然而，该笔补助实际上是由公司控股股东宁波金阳光支付。

针对上述违规行为，证监会对公司罚款60万元。而对于证监会的这一处罚，公司方面未要求陈述申辩也未要求听证，本案现已调查、审理终结。

投资者索赔帷幕拉开

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在证监会的正式处罚决定书下达之后，投资者向公司索赔所需的前置条件已然满足。

证券维权律师在对案件进行分析后初步认为，在2016年3月22日至2017年4月14日期间买入*ST圣莱且在2017年4月14日依然持有的投资者可以索赔，投资者可以把姓名、联系电话与交易记录发送到jzqsp2016@126.com的邮箱参与由《金陵晚报》“易索赔”频道组织的索赔预征集行动。另外，由于揭露日的认定目前在国内司法界存在争议，在2016年3月22日至2018年4月13日期间买入*ST圣莱且在2018年4月13日依然持有的投资者也可以尝试参与索赔报名。对于投资者而言，在获得赔偿前是无需支付任何前期费用的。

需要注意的是，投资者的索赔对象不仅包括上市公司，也包括上市公司违规行为的责任人。此前，证监会在对上市公司下达行政处罚事先告知书时，曾明确时任董事长胡宜东、财务总监康璐是 2015 年年度报告的保证人、2015 年度财务报表的签字人，是版权转让和财政补助事项的决策者和执行者，属于直接负责的人员。现任董事长郝彬、时任总经理胡如国、财务机构负责

人宋武华、监事兼财务刘锦源则被定义为其他直接责任人员。如果公司本身无力承担赔偿，上述责任人也可能成为投资者们的索赔对象。

值得一提的是，证监会的正式处罚决定书中，并未像事先告知书时那样提及对责任人的处罚，而是表示“对于相关责任人员，我会将另行依法处理。”这意味着，后续的责任人认定，或将产生变数。