庄敏|监管风暴:35家!上半年被调查上市公司同比增8成 长城系陨落( 四 )
多家上市公司董事长被终身证券市场禁入
除了上市公司被立案调查 , 很多上市公司董监高被罚 , 有的董事长被终身证券市场禁入 。
【獐子岛】
2018年2月9日 , 獐子岛收到中国证监会《调查通知书》 。 2020年6月23日 , 獐子岛收到中国证监会下发的《中国证券监督管理委员会行政处罚决定书》【2020】29号和《中国证券监督管理委员会市场禁入决定书》【2020】9号 。
根据决定书可知 , 对獐子岛给予警告 , 并处以60万元罚款;对吴厚刚、梁峻给予警告 , 并分别处以30万元罚款;对其他相关人员也处以不同金额的罚款 。
同时 , 对吴厚刚采取终身市场禁入措施;对梁峻采取10年市场禁入措施 , 对勾荣、孙福君分别采取5年证券市场禁入措施 。
【康美药业】
2018年12月28日 , 康美药业收到中国证监会《调查通知书》 。 2020年5月14日 , 康美药业收到证监会《行政处罚决定书》([2020]24号)及《市场禁入决定书》([2020]6号) 。
根据决定书可知 , 对康美药业责令改正 , 给予警告 , 并处以60万元的罚款;对马兴田、许冬瑾给予警告 , 并分别处以90万元的罚款 , 其中作为直接负责的主管人员罚款30万元 , 作为实际控制人罚款60万元;对其他相关人员也处以不同金额的罚款 。
同时 , 对马兴田、许冬瑾、邱锡伟采取终身证券市场禁入措施;对庄义清、温少生、马焕洲采取10年证券市场禁入措施 。
【保千里】
2017年12月11日 , 保千里收到中国证监会《调查通知书》 。 2020年3月19日 , 保千里收到中国证监会《行政处罚决定书》([2019]141号)及《市场禁入决定书》([2019]23号) 。
根据决定书可知 , 对保千里责令改正 , 给予警告 , 并处以60万元罚款;对庄敏给予警告 , 并处以90万元罚款 , 其中作为直接负责的主管人员罚款30万元 , 作为指使从事违法行为的实际控制人罚款60万元;对其他相关人员也处以不同金额的罚款 。
同时 , 对庄敏采取终身证券市场禁入措施;对鹿鹏、何年丰分别采取5年证券市场禁入措施 。
【庄敏|监管风暴:35家!上半年被调查上市公司同比增8成 长城系陨落】***贝壳财经采访人员 阎侠 编辑 岳彩周 校对 付春愔
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