国元证券上半年营收增速个位数母公司资管规模腰斩( 二 ) 中国经济网北京8月24日讯昨日

国元证券淄博人民西路证券营业部已按照监管要求完成岗位调整，不对非营销岗位人员下达考核任务；在交易区安装监控录像，妥善保存监控录像资料；已对责任员工进行处罚，切实加强营销人员管理；对外报送材料逐级把关，确保报送材料的真实性、准确性。
此外， 2021年上半年，国元证券无新增未达到重大诉讼披露标准且涉案金额超过1000万元的未决诉讼，预计负债3500万元。截至报告期末，以前年度诉讼事项在本报告期有进展的诉讼有18起。
第一起为国元证券诉王宇、秦英质押式证券回购纠纷：王宇系公司股票质押式回购客户，因其履约保障比例低于处置线，公司于2018年11月向合肥仲裁委员会提请仲裁，申请裁决王宇偿还融资本金15,654.60万元并支付相应的利息及违约金，公司对其出质的股票及其收益享有优先受偿权，秦英对上述仲裁请求项下王宇的债务承担连带清偿责任。 2019年7月，仲裁委裁决支持公司请求。 2020年1月7日，公司向西安市中级人民法院申请强制执行。
第二起为国元证券诉沈善俊质押式证券回购纠纷：因沈善俊股票质押业务履约保障比例低于处置线，公司向合肥市仲裁委员会提请仲裁，请求裁决沈善俊偿还融资本金6,108.75万元及利息、违约金，公司对其出质的股票及其收益享有优先受偿权。 2020年7月28日，公司收到仲裁裁决，基本支持公司仲裁请求。 2020年8月24日，公司向上海金融法院申请强制执行。
第三起为国元证券诉拉萨市热风投资管理有限公司、旭森国际控股集团有限公司质押式证券回购纠纷：拉萨热风系公司股票质押式回购客户，因其履约保障比例低于处置线，公司于2019年11月向合肥市中级人民法院提起诉，请求判令拉萨热风提前偿还融资本金8,902.36万元并支付相应的利息、违约金，公司对其出质的股票及其收益享有优先受偿权，担保人旭森国际控股（集团）有限公司承担连带责任。 2020年9月15日，公司收到一审判决，基本支持公司诉讼请求。 2021年1月7日，公司向法院申请强制执行。
第四起为国元证券诉宁波乐源盛世投资管理有限公司、旭森国际控股集团有限公司质押式证券回购纠纷：乐源盛世系公司股票质押式回购客户，因其履约保障比例低于处置线，公司于2019年11月向合肥市中级人民法院提起诉，请求判令乐源盛世偿还融资本金4,322.66万元支付相应的利息、违约金，公司对其出质的股票及其收益享有优先受偿权，担保人旭森国际控股（集团）有限公司承担连带责任。 2020年7月7日收到判决书，支持公司的诉讼情况。 2020年8月7日，公司向法院申请强制执行。
第五起为国元证券（代资管计划）诉哈尔滨秋林集团股份有限公司、颐和黄金制品有限公司等七位被告债券交易纠纷：2019年3月21日，公司作为元赢1号、和元赢16号集合资产管理计划管理人向合肥市中级人民法院提起诉讼，请求判令被告一向公司支付债券本金及利息、逾期利息、律师费；被告二至被告六对被告一承担连带清偿责任；判令公司对被告七持有的山东栖霞鲁地矿业有限公司股权享有质权，并就拍卖、变卖所得价款在上诉债权范围内享有优先受偿权；诉讼费、保全费由被告负担。 2019年9月，公司收到法院判决书，支持本公司诉请。 2019年10月，秋林集团向法院提请上诉。 2020年5月26日，公司收到二审法院作出裁定，因秋林集团未按期缴费，按其自动撤诉处理。 2020年8月25日，公司向合肥市中级人民法院提交强制执行申请。
第六起为国元证券诉哈尔滨秋林集团股份有限公司、颐和黄金制品有限公司等七位被告债券交易纠纷：2019年3月22日，公司向合肥市中级人民法院提起诉讼，请求判令被告一向公司支付债券本金及利息、逾期利息；被告二至被告六对被告一承担连带清偿责任；判令公司对被告七持有的山东栖霞鲁地矿业有限公司3,500万元股股权享有质权，并就拍卖、变卖所得价款在上诉债权范围内享有优先受偿权；诉讼费、保全费由被告负担。 2019年9月，公司收到法院判决书，支持本公司诉请。 2019年10月，秋林集团向法院提请上诉。 2020年5月26日，公司收到二审法院作出裁定，因秋林集团未按期缴费，按其自动撤诉处理。 2020年8月25日，公司向合肥市中级人民法院提交强制执行申请。
第七起为国元证券诉金洲慈航集团股份有限公司、丰汇租赁有限公司、朱要文债券交易纠纷：2019年5月，公司作为元赢3号资管计划管理人对金洲慈航集团股份有限公司向深圳仲裁委员会提请仲裁，请求裁决金洲慈航支付债券本金6,000.00万元并支付相应的利息，裁决丰汇租赁有限公司、朱要文为金洲慈航债务承担连带清偿责任。 2020年12月28日，公司收到仲裁裁决书。 2021年1月13日，公司向深圳市中级人民法院申请强制执行。 2021年4月法院驳回案外人的执行异议。 2021年5月公司收到法院部分执行回款。