周五证监会新闻发布会要闻汇总核发2家IPO批文第1页:证监会对3宗案件作出行政处罚

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第1页:证监会对3宗案件作出行政处罚第2页:证监会核发2家企业IPO批文筹资不超过21亿元第3页:李超:证券营业部是资本市场稳定的第一道防线要自觉保护投资者利益

证监会对3宗案件作出行政处罚

证监会新闻发言人常德鹏8日介绍，证监会近期对3宗案件作出行政处罚。包括一宗信息披露违法违规案，两宗内幕交易案。

其中，一宗信息披露违规案的涉案公司为圣莱达;两宗内幕交易案中，一宗为王良友、石朝辉内幕交易文山电力，一宗为陈汉腾内幕交易智慧松德。(上海证券报)

详细内容:

近日，证监会依法对3宗案件作出行政处罚，其中包括:1宗信息披露违法违规案，2宗内幕交易案。

1宗信息披露违法违规案中，宁波圣莱达电器股份有限公司(简称圣莱达)2014年度经审计的净利润为负，预计2015年度净利润亦将为负，为防止被交易所特别处理，圣莱达寻求增加营业外收入，以便扭亏为盈。为此，圣莱达通过虚构影视版权转让业务和虚构财政补助的手段，虚增2015年度收入和利润2000万元，虚增净利润1500万元，导致2015年年度报告存在虚假记载。圣莱达的上述行为违反了《证券法》第63条规定，依据《证券法》第193条规定，我会决定对圣莱达责令改正，给予警告，并处以60万元罚款。对于相关责任人员，我会将另行依法处理。

2宗内幕交易案中，一是王良友、周某文系云南文山电力股份有限公司(简称文山电力)重大资产重组内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，王良友控制使用“于某松”、“于某宇”和“闫某红”账户买入“文山电力”，获利约173万元;石朝辉系周某文表哥，在内幕信息敏感期内，其与周某文存在通讯联络，并控制使用本人账户买入“文山电力”，亏损约10万元。王良友、石朝辉的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定没收王良友违法所得约173万元，并处以约348万元罚款;对石朝辉处以30万元罚款。二是李胤某某系松德智慧装备股份有限公司(简称智慧松德)拟发行股份购买资产这一内幕信息的知情人。在内幕信息敏感期内，陈汉腾与李胤某某存在联络接触，陈汉腾控制使用本人证券账户买入“智慧松德”134,100股，获利约34.9万元。陈汉腾的上述行为违反了《证券法》第73条、第76条规定，依据《证券法》第202条规定，我会决定对陈汉腾没收违法所得约34.9万元，并处以约104.8万元罚款。

上述行为违反了证券期货法律法规，对市场秩序造成了负面影响，应当坚决予以严厉打击。我会将坚持依法全面从严监管的原则，整治市场乱象，切实维护市场秩序，保护投资者的合法权益。

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证监会核发2家企业IPO批文筹资不超过21亿元

6月8日，我会按法定程序核准了以下企业的首发申请，上交所主板:中铝国际工程股份有限公司、江苏省新能源开发股份有限公司。上述企业及其承销商将分别与上交所协商确定发行日程，并陆续刊登招股文件。上述企业筹资总额不超过21亿元。

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6月8日，沪深交易所和资本市场学院共同主办的证券公司客户管理专题培训在深圳举行开班仪式，中国证监会副主席李超同志出席并作讲话。

李超同志指出，今年是全面贯彻党的十九大精神的开局之年，全行业必须深刻认识新时代赋予资本市场的历史使命，以时不我待、只争朝夕的精神，加快建设富有国际竞争力的中国特色资本市场。近年来，中国证监会深入贯彻落实全国金融工作会议精神，大力推进交易行为监管模式的转型，建立“以监管会员为中心”的交易行为监管模式，让证券公司切实担负起管理客户交易行为的责任。“了解你的客户”是金融行业的一个基本原则，金融作为一个特殊行业，必须对客户及其交易行为了解透、管理好。《证券法》和交易所的相关规则，对证券公司的客户管理责任都有明确规定。证券公司做好客户管理，是促进资本市场稳定健康发展的必然要求，对于证券公司提升自身核心竞争力也具有重要意义。

李超同志强调，资本市场是大家的市场，维护市场秩序和市场稳定是市场参与者共同的责任。证券营业部是资本市场稳定的第一道防线，是市场运行和管理的基础环节，不仅要坚守法律法规的底线，也要守住职业道德的底线。全行业要统一认识，理解监管模式转型的重要意义，自觉担负起维护市场稳定、保护投资者利益的责任。要群策群力，共同推进监管模式转型，做好投资者适当性管理，规范投资者的交易行为，自觉遵守证监会及交易所的监管要求。

本轮培训是中国证监会系统面向证券公司营业部负责人的首次全覆盖、大规模培训。沪深交易所将会同资本市场学院，在证监会有关部门的指导下和各地证监局的支持下，用2年左右时间对全国证券营业部的总经理以及证券公司经纪业务和合规风控负责人开展轮训。

中国证监会有关部门、深圳证监局、上海证券交易所、深圳证券交易所和资本市场学院的相关负责同志参加了开班仪式。开班仪式结束后，来自深圳地区的250家证券公司营业部负责人参加了第一期培训。

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