迅视新三板周报:做市指数本周翻红新三板交易制度再完善一、新三板一周行情回顾截至6月1日

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一、新三板一周行情回顾

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截至6月1日，新三板成指收于1034.40点，本周下跌0.00%;新三板做市指数收于871.58点，本周上涨0.01%，一周交易日内新三板做市指数在900点下方继续阴跌之后出现小的反弹，5月28日-6月1日一周成交41738.08万股，成交金额1.53亿元。

去年至今，三板做市指数一直波动下行，跌破900点关口后连续阴跌，量能也是逐渐减少，虽然本周出现小幅反弹，但下行趋势不变，预计接下来小幅下跌趋势还会持续。

二、挂牌、增发与摘牌

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根据迅视财经统计，本周新三板市场共新增挂牌企业5家，新增总股本16194.84万股，新增流通股本2242.82万股。同比上周，总股本有所减少，流通股本也有所减少。

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图:本周新增挂牌公司概况

截至6月1日，全国中小企业股份转让系统挂牌企业总数达到11311家，其中，做市转让1278家，集合竞价10033家;创新层挂牌企业940家，基础层挂牌企业10371家;总股本6899.32亿股，流通股本3722.94亿股。

本周股票发行32家，发行总股数6.15亿，发行金额达31.05亿元。同比上周发行股数有所增加，金额也有所增加。

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图:本周股票发行概况

三、市场交易

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从成交情况看，本周新三板市场共成交41738.08万股，成交金额153102.61万元，同比上周有所减少。其中做市转让企业和集合竞价企业分别成交15613.06万股和26125.02万股;对应成交金额分别45937.40万元和107165.21万元。

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图:本周市场交易概况

本周挂牌公司成交金额居前的有:嘉元科技、联创投资、闽瑞环保等等。其中，嘉元科技成交4406.00万元，居于榜首。

成交股数上居前的有:九鼎集团、ST明利、阳光小贷等等。其中，九鼎集团成交2640.80万股，居于榜首。

换手率上，居前的有:紫竹星、一正保险、金信瑞通等等。其中，紫竹星换手率高达30.59%，居于第一。

四、重大事件及政策

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特定事项协议转让规则出炉!新三板交易制度再完善

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6月1日，股转公司发布公告称，为满足市场参与人并购重组等特定事项协议转让需求，规范挂牌公司股份特定事项协议转让行为，全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司联合制定了《全国中小企业股份转让系统挂牌公司股份特定事项协议转让业务暂行办法》，并报经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

暂行办法约定，挂牌公司股份转让具有下列情形之一的，可以向全国股转公司和中国结算申请办理特定事项协议转让手续:

1。与挂牌公司收购及股东权益变动相关，且单个受让方受让的股份数量不低于公司总股本5%的股份转让;

2。转让双方存在实际控制关系，或均受同一控制人所控制的;

3。外国投资者战略投资挂牌公司所涉及的股份转让;

4。按照挂牌公司披露的通过备案或审查的《公开转让说明书》、《股票发行情况报告书》、《重大资产重组报告书》等文件中股东间业绩承诺及补偿等特殊条款，特定投资者之间以事先约定的价格进行的股份转让;

5。行政划转挂牌公司股份;

6。全国股转公司和中国结算认定的其他情形。

关于特定事项协议转让的价格，暂行办法约定，股份转让双方可以就转让价格进行协商。特定事项协议转让的价格不低于协议签署日该股票前收盘价的50%或当日最低成交价中的较低者;转让协议签署日该股票无收盘价的，应当以最近一次发行价格、资产评估报告中的评估价格或最近一期经审计的每股净资产等为参考，合理确定转让价格。

券商场外股票质押叫停:不得作为融出方也不得为第三方盯市

据悉，《关于证券公司办理场外股权质押交易有关事项的通知》于近日发布后，券商的场外股票质押业务已基本被叫停。

证券业协会发布的通知明确规定:

第一，证券公司、证券公司子公司及其管理的集合资产管理计划或定向资产管理客户不得作为融出方参与场外股权质押交易。但因参与场内股票质押式回购交易业务及本通知发布前已存续场外股权质押回购交易业务而发生的补充质押除外。

第二，证券公司不得为银行、信托等其他机构或个人通过场外市场开展上市公司股票质押融资提供盯市、平仓等第三方中介服务。

协会表示，通知自发布之日起实施，发布前已存续合约无需提前了结，已存续合约约定可以延期赎回的，延期期限累计不超过1年。

据了解，自从股票质押新规实施以来，因为证券业协会对质押比例、质押率、资金用途等作出严格要求，部分上市公司股东转而向场外进行质押融资。有银行人士向采访人员表示，目前场外质押市场并未收紧监管，风控标准因银行而异。有券商股票质押人士谈到，相较场内而言，场外质押市场风险较大，此次文件下发主要规范券商业务发展，防范风险。

事实上，早在今年年初交易所召开的股票质押业务培训会上，监管层就对证券公司参与场外质押的行为明确表态，认为券商不得作为质权人参与场外股权质押;不得为场外股权质押提供第三方服务比如如交易申报、盯市、违约处置。此次文件延续监管层态度，并形成明文规定。部分券商股票质押人士提到，自今年年初监管层表态后，券商与银行客户的场外代理处置合作已经陆续停止。

承揽近四成创新层企业做市业务新三板做市国泰君安最卖力

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近日，全国中小企业股份转让系统公司发布了2018年创新层挂牌公司名单，本次共有940家挂牌企业最终入围创新层。

作为新三板挂牌企业质量的“代言人”，创新层企业对于做市商和持续督导的选择，成为衡量券商新三板业务实力的指标之一。

在公布做市商信息的400家企业中，有148家企业选择了国泰君安，占比近四成;也有券商挑选项目眼光独到，第一创业证券做市的项目中，近七成入选创新层。

截至5月29日，共有400家创新层企业公布了做市商名单，有90家券商参与其中。

在这400家创新层企业中，共有148家企业选择了国泰君安担任做市商，成绩可嘉。据了解，国泰君安的投行业务一直保持良好的发展势头，2017年，其新三板业务在全国中小企业股份转让系统2017年度“主办券商执业质量评价”中排名第1位。

九州证券位列第二，共为104家创新层企业担任做市商;东北证券和天风证券位列第三和第四，做市家数分别为92家和91家。

此外，兴业证券、申万宏源、长江证券、中信证券、广州证券、上海证券、第一创业、中泰证券和广发证券的创新层做市家数均超过70家，深受创新层企业的认可。

从做市商角度来看，90家做市券商中，共有34家券商的做市企业中创新层企业占比超过50%。

创新层企业占比超过50%的34家做市券商中，做市数量在100家以上的有7家券商。也就是说，这7家券商的做市企业总数不仅在新三板做市中名列前茅，其挑选的做市标的被选进创新层的比例也较高，做市企业质量较好。

这7家券商分别是第一创业、国泰君安、东北证券、中信证券、天风证券、广州证券和九州证券。

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