2017年券商高管变更报告

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券商换帅潮

金融变革的时代，一切都在谋变。

2018年伊始，就有3家券商的总裁/总经理先后离职。若将时间提前至2017年以来，根据21世纪资本研究院统计，27家券商的董事长、总裁、总经理级别高管发生了变动。这样的变动规模远远高于往年。

各家券商高管变更的原因各不相同，有券业老一辈功成身退者，有内部转岗者，有跳槽至更好机会者，也有因股权斗争、业绩压力被迫离职者。尽管原因各异，但从这些案例中仍看出趋势。

通过对这些离任者和继任者的分析，21世纪资本研究院认为，老一代正在退出舞台，而年轻一代已经开始接棒。如刘元瑞，35岁就成为长江证券掌门人。不过，数据显示，40-55岁之间年龄的高管仍是资本市场上的主力，占比或超过75%。

来源丨21世纪经济报道（ID：jjbd21）

作者丨21世纪资本研究院研究员张欣培

通过对这些离任者和继任者的分析，21世纪资本研究院认为，

老一代正在退出舞台，而年轻一代已经开始接棒。

40-55岁高管成继任主力

通过数据分析可以发现，老一代的券业前辈相继退出舞台，年轻一代开始接棒，但有一些前辈仍是老骥伏枥。

根据21世纪资本研究院统计，2017年以来，离任的总裁/董事长年龄多超过50岁，年龄最长者为招商证券原董事长宫少林。2017年离任时年龄已高达62岁。

宫少林出生于1955年6月，2001年12月起担任招商证券股份有限公司董事长，直至2017年5月。执掌招商证券的16年间，招商证券已打造成为拥有全牌照的一流券商。

宫少林的离任更多被业内看作是“功成身退”。与其有相同选择的还有兴业证券原董事长兰荣，掌舵兴业证券27年，将兴业证券从一家小小营业部打造成业内排名前20券商。近花甲之年，选择急流勇退。

随着宫少林、兰荣的隐退，国内第一代大佬正在逐渐消失在资本市场的舞台上。不过，也有数名在50岁以下的离任者，如49岁的中信建投原总裁齐亮、41岁的西部证券原总经理祝健以及45岁中原证券原总裁周小全。但这些人离任后的去向依然是积极活跃在资本市场圈。

有离任者便有接棒者。从来都是江山代有才人出。从继任者的年龄来看，整体趋势更为“年轻化”，70后、80后这些少壮派开始越来越多的成券商的掌门人。21世纪资本研究院统计，2017年以来，有近10名的70后成为券商的新晋掌门人。数名80后也开始独当一面，如长江证券总裁刘元瑞，浙商证券总裁王青山。

2017年12月26日，长江证券原总裁邓晖提请了辞职申请。随后的29日，时年35岁的刘元瑞正式被聘任为长江证券总裁。

资料显示，刘元瑞1982年出生，曾任长江证券股份有限公司研究所分析师、副总经理。2016月3月25日出任长江证券副总裁。2011-2017年钢铁行业连续7年第一名，2017年新财富白金分析师。刘元瑞不仅成为了最年轻的券商总裁，也成为了研究员转型的成功典范。

浙商证券新任总裁王青山在2017年接任时也仅为36岁。王青山，1981年12月出生。2015年12月至今任浙江沪杭甬高速公路股份有限公司党委委员兼浙商证券党委书记，2016年1月至今任浙商证券监事会主席，兼任浙江浙商证券资产管理公司董事、宁波股权交易中心董事长、浙江浙商创新资本管理公司董事长等。

不过，在这些接任者中也有一些较为“高龄者”，如国盛证券新任总裁徐丽峰。2017年7月，徐丽峰正式成为国盛证券总裁，时年已57岁。资料显示，徐丽峰，女，曾任天一证券总裁助理、副总裁、执行总裁，光大资本投资有限公司副董事长，光大证券投行总监、投资银行委员会主任、保荐业务负责人等职。现任中国证券业协会债券专业委员会委员。

根据21世纪资本研究院统计，

在新继任的高管中，有80后年轻一代，也有超过55岁的年长者，不过，大部分年龄仍集中在40-55岁之间。在可抽取的17个样本中，40-55岁的高管占比达到了76%。

内部调任为主要渠道

新任总裁/董事长来自哪里？根据21世纪资本研究院统计，继任者来源渠道无外乎两种，一种是内部调任，包括集团调派或公司内部选择；另一种为外部选拔。但前者占比更高。

例如华融证券新任总裁段建生，其此前任中国华融贵州省分公司副总经理。从段建生的从业简历上看，金融从业时间达24年，且全部都在中国华融体系内任职。2016年4月，刚刚获得中国华融贵州分公司副总经理（主持工作）的任职资格。

平安证券总经理何之江也是典型的集团调任。据悉，平安证券总经理刘世安正在办理离职手续，而接替者为平安银行副行长何之江。从1992年开始，何之江就一直在银行系统工作，具有丰富的银行工作经历。2017年5月5日，平安银行副行长的任职资格刚刚获批。今年53岁。

不过，值得注意的是，通过集团内部调派的空降高管可能面临一个问题，这些人尽管长时间在金融体系内任职，但却并没有证券行业的从业经历。无论是段建生还是何之江，从履历上看，均没有证券相关工作经验。

相比之下，通过公司内部选拔提升的高管，一般具有较为丰富的从业经历。例如，在原总经理祝健离职后，西部证券并未外聘，而是提拔了分管自营业务的原副总经理何方。何方，1976年出生，在西部证券工作的时间已经超过14年。

第二种方式就是外部选拔，这些高管或来自证监会系统或同业流动。

2017年5月，霍达接替宫少林，担任招商证券董事长一职。而霍达此前的职务则是中国证监会市场监管部主任。从1997年至2017年4月，霍达一直在监管系统任职。

实际上，此前证监会官员到券商任职曾一度流行，比如中原证券原总裁周小全、民生证券董事长冯鹤年，中信建投总裁李格平等均有证监系统工作经历。直到后来监管层提出了证监会官员到证券公司任职的三年规避期，这一现象才大为减少。而霍达是通过证监会到国企的推荐通道，因此不受规避期约束。

实际上，在外部选拔中同行业的流动仍是主要方式。如华融证券原总裁樊平离职转投了申港证券，目前任职申港证券常务副总裁。

因“个人和身体原因”辞去中原证券总裁一职的周小全，离职不久后便开始履新民生证券总裁。周小全具有证监系统工作经历，从2009年3月就开始任职中原证券。任职期内，完成了中原证券的“A+H股”上市。

2017年3月，西部证券原总经理祝健递交辞职报告，随后开始任职西部证券副董事长、总裁，并担任法定代表人。祝健今年46岁，保荐代表人。此前在南方证券、大通证券、世纪证券、新时代证券等均有过任职经历。

21世纪资本研究院认为，

同行业的流动对加盟券商业绩影响的确定性更大，毕竟在业内这些高管取得的过往成绩可以提供参考。对于圈外人员的加盟，则存在着不确定性，不过也有可能会带来意外惊喜。

离职五大原因分析

这些券商高管离职提出的原因无外乎“个人原因”、“工作及家庭原因”，但实际上，各有各的原因，而真正的原因也各不相同，有真正的隐退者。例如招商证券前董事长宫少林、兴业证券前董事长兰荣，在任期结束而选择功成身退。

又或者为了更好的职业发展选择。如华融证券原总裁樊平离职后加盟申港证券、西部证券原总经理祝健离职后加盟爱建证券、中原证券原总裁周小全离职后加盟民生证券等。

当然也有一些不可控因素，例如东莞证券原董事长张运勇在2017年因病不幸离世，国都证券原董事长王少华失联；也有是集团内部人员调整，如华安证券原董事长李工，因上级组织另有任用导致工作变动。

而来自业绩压力也是造成一些高管离职的原因。如长江证券原总裁邓晖的离职多被业内人士认为是被迫离职。

先是当日上午市场传出长江证券原总裁邓晖被罢免，当日下午长江证券就发公告称邓晖因工作需要而辞职。彼时，就有接近长江证券人士透露，邓晖离职多属被迫。已入主长江证券的新理益集团的董事长刘益谦对业绩不满。另一方面，对刘元瑞比较满意，欲提拔其为总裁。

而广州证券原总裁邱三发的离职或也蕴含着大股东的不满因素。在不到四年的时间内，广州证券已两度换帅。2014年9月，邱三发由副总裁一职升任总裁，彼时广州证券正筹划冲刺IPO。

邱三发擅长债券，在其执掌期间，广州证券债券承销业务也获得较大发展，但隐藏的风险也慢慢开始暴露。广州证券承销的“14吉粮债”和“13弘昌燃气债”均发生违约。有报道指出，越秀金控集团对近几年广州证券的发展并不满意。

此外，在实际控制人发生变更后，也可能会发生新一轮的人事变动。例如国盛证券，通过被华声股份收购，国盛证券以上市公司子公司的方式完成了曲线上市。

随后华声股份的实际控制人杜力入主国盛证券，2016年9月1日起开始担任董事长。此后，国盛证券的多位高管发生变更。不久，另一实控人张巍也开始在国盛证券董事会担任董事。国盛证券原总裁马跃进则在2017年上半年离职，徐丽峰成为新任总裁。方强、唐文峰、胡晓宁均被聘任为副总裁。2017年以来，国盛证券已有8人的董监高任职资格获批。

新气象新变革

随着新高管的加盟，原高管的特色烙印会逐渐消失，新的特色和风格会慢慢形成。这些新高管是否可以给券商带来新的气象、新的发展？实际上，从新上任的高管举措来看，一些变化正在发生。

2017年11月29日，杨华辉正式被聘为兴业证券董事长。甫一上任，杨华辉就提出了做大做强分公司战略。“兴业证券经纪业务略弱，所以杨华辉上任之后就试图进行分公司改革，做大做强分公司。”一位接近兴业证券人士告诉21世纪资本研究院。

民生证券变化亦十分明显。2016年12月，曾担任过创业板主任、且已度过静默期的冯鹤年正式出任民生证券董事长，全面主持工作。去年下半年，原中原证券总裁周小全出任民生证券总裁。此外，2017年民生证券还增加了两位副总裁。

根据21世纪资本研究院了解，民生证券在投行方面发力明显。2017年，在业内大量招兵买马。根据证券业协会数据，截至3月8日，民生证券保荐代表人数量已经达到100名。较2017年初增加27名，保代数量排名已经跃居行业第10。

根据中国证监会披露，截至3月1日，民生证券排队IPO数量有7家，其中6家处于已反馈，1家为预披露更新状态。5个再融资项目，其中4个为可转债，1个为配股。3个项目已顺利通过发审会，2个项目暂处已反馈状态。

此外，在华英证券迎来新的掌门人之后也开始了大刀阔斧的改革。2017年初，原长江证券承销保荐公司前总裁王世平开始正式任职华英证券总经理一职。

华英证券相关人士曾向21世纪资本研究院表示，随着华英证券换帅，新任总裁王世平启动实施综合金融协同战略，推动公司由传统投行向“大投行”转型，即公司作为国联集团金融体系中的投行牌照，将连同国联集团金融板块的其他牌照综合协同发展，形成“大投行”战略体系。大力拓展IPO项目业务，做大、做强基础业务。

另外，随着杜力、张巍的入主，国盛证券也迎来了全新的高管团队。对于国盛证券未来的发展，新的管理团队已启动全面业务整合。

对于经营策略，新的管理团队确定是敢于直面挑战、勇于改革创新；以前10大券商为标杆，以纵横考核为动力，以服务出精品为主线；以并购重组为投行业务特色，以固定收益和资产管理业务作为盈利突破口，加快经纪业务向财富管理和信用业务转型，发挥点多面广优势，运用金融科技手段，把营业部建设成为拓展综合金融业务的终端。

21世纪资本研究院认为，在券商高管发生变动之后，各方都期待新的高管可以带来新的面貌、新的发展。但各种踌躇满志、宏伟蓝图之后，摆在这些高管面前的是，要拿出实实在在的、看得见的成绩。对于这些头带光环的高管来说，巨大的压力不言而喻。

（编辑杨颖桦）

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