这届券商员工炒股不行：一营业部老总仅挣4%被罚没5千万，一投资中国基金报记者李树超继某券商从业人

中国基金报记者

李树超

继某券商从业人员违规买股4.7亿元仅获利5万、罚没15万后，证券从业人员的投资水平频频遭遇吐槽，有网民称此事是对证券从业人员“黑”的最惨的一次……

来自今天下午证监会消息，新增了两位证券从业人员违法炒股的“成绩单”：两个从业人员一个是营业部总经理，一个是高级投资经理，都在2013年上半年违法炒股，

2016

年下半年事发被查。三年多时间里，一个利用母亲账户炒股，投资三年半赚了

4.76%

；一个借用岳父账户炒股，投资三年亏损

万。

过程惊心动魄，结果贻笑大方，年化收益率还不如踏踏实实买个余额宝，可见想在A股赚钱有多难，即便证券从业人员的投资水平也不好被人恭维。

营业部总经理利用母亲账户

炒股三年半赚4.76%

今天，证监会新闻发言人高莉披露对5宗案件作出行政处罚，其中2宗证券从业人员违法买卖股票案中，第一个证券从业人员杨泰华出生于1973年10月，2013年1月18日至2016年9月12日期间，杨泰华在太平洋证券股份有限公司腾冲光华东路证券营业部任总经理，为证券从业人员，尹某芝为杨泰华母亲。

上述期间内，杨泰华实际控制并使用“尹某芝”账户进行证券交易，期间先后交易“鼎立股份”等股票。累计买入股票成交金额3.01亿元，累计卖出股票成交金额3.17亿元，期末仍持有“同方股份”股票15.1万股，已卖出股票累计盈利1433.96万元。

其中，杨泰华在提交的陈述申辩材料及听证会上提出，通过杨泰华工作的营业部下单的交易并非一定是杨泰华本人操作，也可能由其他人操作，即使对杨泰华进行处罚，由其他人操作的部分也不应计入杨泰华违法买卖股票的行为中。

另一方面，杨泰华名下的相关手机及银行卡均为其母亲在使用和调配，其母亲除自己操作外，也有可能找其他人代为操作，但杨泰华一直未操作过，对相关情况也不清楚。

上海证监局综合本案证据材料，足以认定杨泰华控制并使用“尹某芝”账户买卖股票的行为，当事人也未就其上述陈述申辩意见提出新的证据，上海证监局对上述意见不予采纳。

上海证监局认定，杨泰华作为证券从业人员，控制并使用“尹某芝”账户买卖股票的行为，违反了《证券法》第43条关于禁止从业人员借他人名义持有、买卖股票的规定；构成了《证券法》第199条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第199条的规定，上海证监局决定：责令杨泰华依法处理非法持有的剩余股票，没收已获违法所得1433.96万元，并处以4301.86万元罚款。

利用岳父账户炒股高级投资经理小亏23万

除了利用母亲账户外，还有利用岳父账户炒股的从业人员。

2010年3月至2014年6月，陆茜就职于中国国际金融股份有限公司建国门外大街营业部，先后担任投资经理助理和投资经理。2012年7月24日，陆茜取得证券投资咨询业务（投资顾问）执业证书。2014年6月至调查日，陆茜任中国国际金融股份有限公司北京科学院南路营业部高级投资经理。

2013年5月3日，陆茜与林某登记结婚。林某勤为林某之父。其中，早在2010年3月25日，“林某勤”证券账户就开立于湘财证券福州东街营业部，2013年5月4日至2016年6月6日期间，“林某勤”证券账户的资金来源和去向主要指向林某的银行账户。

“林某勤”证券账户开户后即交由林某管理使用，林某勤本人未交易或下达投资指令。2013年2月，林某将“林某勤”证券账户的账号和密码告诉陆茜，由陆茜管理。

2013年5月4日至2016年6月6日期间，“林某勤”证券账户的交易决策和交易操作主要由陆茜做出，交易方式主要为陆茜使用本人手机下单。

经上海证券交易所和深圳证券交易所计算，2013年5月4日至2016年6月6日期间，“林某勤”证券账户累计买入金额5784.34万元，累计卖出金额5465.90万元，该账户亏损（含账面）23.15万元。

证监会认定，2013年5月4日至2016年6月6日，陆茜作为证券从业人员，在从业期间内借用“林某勤”证券账户持有、买卖股票的行为，违反了《证券法》第43条的规定，构成了《证券法》第199条所述“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票”的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第199条的规定，证监会决定：责令陆茜依法处理非法持有的股票，并处以40万元罚款。

值得注意的是，从2013年初至2016年9月末，虽然股市经历了大幅震荡和牛熊转换，上证综指依然有32%的收益率，而上述营业部总经理、高级投资经理一个收益比不上货币基金，一个亏损出局，可见即便所谓券商的专业人士的投资能力也不能一味崇拜和信奉。

两位从业人员违规炒股对比

证监会新闻发言人高莉表示，上述行为违反了证券期货法律法规，破坏了市场秩序，必须坚决予以打击。我会将持续对各类违法违规行为保持高压态势，切实担当好依法全面从严打击证券期货违法活动、维护市场健康稳定发展、执行国家法律的神圣使命。