中国经济网|东海证券2保代收警示函未发现*ST华仪股东占用募资

_原题为：东海证券2保代收警示函未发现*ST华仪股东占用募资
中国经济网北京11月11日讯中国证券监督管理委员会浙江监管局网站于昨日公布的《关于对东海证券股份有限公司及张宜生、吴逊先采取出具警示函措施的决定》显示，经查，东海证券股份有限公司（以下简称“东海证券” ， 832970）及张宜生、吴逊先存在以下问题：
2018年及2019年，华仪电气股份有限公司（以下简称“*ST华仪” ， 600290.SH）未按规定用途使用募集资金合计4.94亿元， 2018年涉及金额3.07亿元， 2019年涉及金额1.87亿元。其中， 2.36亿元被控股股东华仪集团有限公司及关联方非经营性资金占用，其余用于*ST华仪归还借款及日常经营支出。
东海证券及张宜生、吴逊先未按规定履行持续督导工作，未发现前述违规使用募集资金情形，在募集资金使用与存放专项核查报告中做出合规的结论性意见。
上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第58号，根据证监会令第137号修改）第四条、第三十一条以及《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》第十三条的相关规定。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，浙江证监局决定对东海证券及张宜生、吴逊先采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求当事人认真吸取教训，提高合规意识，严格按照有关制度对责任人员进行内部问责，并在2020年11月29日前提交书面整改报告。
经中国经济网采访人员查询发现，东海证券成立于1993年1月16日，注册资本16.70亿人民币，常州投资集团有限公司为第一大股东，持股比例21.59% 。东海证券于2015年7月27日在新三板挂牌，主办券商为东吴证券股份有限公司。公司2020年半年报显示，公司主办券商为东吴证券。
当事人张宜生自2009年4月17日至2012年10月18日获得东海证券一般证券业务从业资格，自2012年10月19日至今获得东海证券保荐代表人从业资格。

本文插图
【中国经济网|东海证券2保代收警示函未发现*ST华仪股东占用募资】
当事人吴逊先自2008年6月11日至2013年3月8日获得平安证券一般证券业务从业资格，自2013年3月15日获得华林证券一般证券业务从业资格，自2013年7月24日至2013年12月19日获得华林证券保荐代表人从业资格，自2014年1月21日至2020年9月7日获得东海证券保荐代表人从业资格。

本文插图
*ST华仪成立于1998年12月31日，注册资本7.60亿元，于2000年11月6日在上交所挂牌，截至2020年9月30日，华仪集团有限公司为第一大股东，持股2.34亿股，持股比例30.83% 。

中国经济网|东海证券2保代收警示函 未发现*ST华仪股东占用募资

中国经济网|东海证券2保代收警示函未发现*ST华仪股东占用募资