财联社|挂牌企业虚增4000万利润，主办券商视而不见？白兔湖接罚单，太平洋证券难逃监管处罚( 三 )

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。
【财联社|挂牌企业虚增4000万利润，主办券商视而不见？白兔湖接罚单，太平洋证券难逃监管处罚】对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。
如此看来，太平洋证券作为白兔湖主办券商，未发现白兔湖应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足，最终或难逃监管处罚。
北京一家中型券商营业部负责人对采访人员透露， 2020年以来监管对券商合规要求愈加严格了，尤其是内部控制机制，经常会定期检查。总体来讲，监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势，有利于业内长期良性发展。监管趋严下，主办券商要想成为“优质”券商，还需要自主提高内部控制质量，从而提高排名，提升行业影响力。