券商中国|暴风整治！一天6家私募遭整改，责任追究到人！提前赎回、违规保本付息…警惕八大问题

【券商中国|暴风整治！一天6家私募遭整改，责任追究到人！提前赎回、违规保本付息…警惕八大问题】

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将相关责任追究到人！
11月5日，广东证监局一口气公布了对6家私募机构的行政监管措施决定书。决定书透露，广东证监局近期对多家辖区内私募基金管理人进行了现场检查，发现多项违规行为，要求公司高度重视、追责到人、限期整改。

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券商中国采访人员统计发现，这一批被罚的私募中，有5家均在基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人，分别为珠海财富嘉资产管理有限公司、弘深投资管理（珠海）有限公司、和讯资本投资管理（横琴）有限公司、合凡（广州）股权投资基金管理有限公司、广州至尚股权投资中心（有限合伙）。此外，吴声资产管理（广州）有限公司属于私募证券投资基金管理人。
广东证监局在决定书中对这6家私募表示，决定对公司采取责令改正的行政监管措施。
““你公司应当高度重视上述问题，将相关责任追究到人，制定切实有效的整改方案，对存在的问题进行整改，并于收到本决定书后30日内将整改报告、内部问责情况报告及相关责任人的书面检查报送我局。我局将视情况对你公司整改落实情况进行检查。 ”券商中国采访人员将决定书中列出的问题进行了逐一盘点，发现主要可以分为以下八大类，包括未按规定进行信息披露、违背投资者适当性要求、赎回违规等。至于私募机构应如何依照法规操作？相关法规条款亦整理如下。
第一类：投资者适当性管理出纰漏珠海财富嘉资产管理有限公司管理的“新余市国轩投资管理合伙企业（有限合伙）”私募基金，其中一名机构投资者为非合格投资者。
此外，和讯资本投资管理（横琴）有限公司管理的部分私募基金，在基金销售及合格投资者认定环节均未取得自然人投资者资产证明文件，未能全面了解投资者收入来源等必要信息。
在验证投资者是否符合适当性管理要求时，广州至尚股权投资中心（有限合伙）作为“共青城至尚投资管理合伙企业（有限合伙）”私募基金的管理人，未对以合伙企业形式出资的投资者是否符合合格投资者的条件进行穿透核查，同样属于违规行为。
《私募投资基金监督管理暂行办法》第十二条规定：“私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万5元且符合下列相关标准的单位和个人：