证监会|最高检、证监会联手!12宗证券大案曝光,欺诈上市、股市“黑嘴”等被点名( 三 )


四是“逐利” , 无论是上市公司法人、高管、股东还是证券期货从业人员 , 都为了牟取私利罔顾法律、毫无底线 , 严重损害其他投资者的利益 。 6个典型案例中 , 操纵市场、利用未公开信息交易、内幕交易涉案金额特别巨大 , 非法获利都在千万元以上 。
对资本市场财务造假进行“全链条”从严追诉
对于惩治资本市场财务造假 , 中央高度重视 , 国务院金融委多次作出部署 , 证监会正在牵头落实相关要求 。 检察机关对此也高度重视 , 这次发布的案例中也有这方面的案例 。
郑新俭介绍 , 信息披露真实、准确、完整 , 是实行注册制的基本要求 , 检察机关将按照“零容忍”的要求 , 根据新修订《中华人民共和国证券法》的规定 , 针对注册制改革的特点 , 积极会同证券监管部门、公安机关进一步加大对资本市场财务造假案件的刑事追究力度 , 共同净化资本市场的生态环境 。
第一 , 加大对财务造假行为的全链条惩治力度 。 对资本市场中的财务造假行为 , 应当依法“全链条”从严追诉 , 既追究惩治具体实施造假的公司、企业 , 又追究惩治组织、指使造假的控股股东、实际控制人 , 同时还要追究惩治帮助造假的中介组织 , 全面落实好对资本市场违法犯罪“零容忍”的要求 。
第二 , 显著提高资本市场财务造假行为的违法成本 。 一些财务造假案件 , 造成上市公司退市 , 给投资者造成重大损失 , 破坏资本市场法治和诚信基础 , 应当从严追究刑事责任 。 用足用好惩治财务造假行为的相关刑法规定和刑事司法政策 , 依法从严追究刑事责任 。 同时 , 还要通过适用财产刑 , 加大对财务造假犯罪人员的经济处罚力度 , 进一步体现罪责刑相适应的基本原则 。
第三 , 积极发挥检察建议的作用 , 促进资本市场规范发展 。 检察机关要通过办案 , 及时总结分析财务造假案件中的深层次原因 , 有针对性地向主管机关制发检察建议 , 发挥好“办理一案、影响一片”的作用 , 参与资本市场法治建设 。
第四 , 落实以案释法责任 , 加强法治宣传教育 。
检察机关参与资本市场法治建设
郑新俭介绍 , 近年来 , 检察机关认真贯彻落实中央关于打好防范化解重大风险攻坚战和加强资本市场法治建设等部署要求 , 与证券监管部门、公安机关等各负其责、相互配合、互相监督制约 , 不断健全办理证券期货犯罪案件的制度机制 , 加强专业化能力建设 , 切实提高办案质效 。
一是依法惩治证券期货犯罪 。 2017年至今年9月 , 全国检察机关共批准逮捕各类证券期货犯罪302人 , 起诉342人 。 其中 , 今年1至9月批准逮捕102人 , 起诉98人 , 分别同比上升15%和27% 。