厦门玩乐|中小券商收102张罚单, 三大业务成受罚重灾区( 三 )

【厦门玩乐|中小券商收102张罚单, 三大业务成受罚重灾区】此前关于证券从业人员炒股是否应该完全禁止，业界存在一定争议。但今年3月落地的新《证券法》进一步明确了炒股“红线”不放松，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，最高罚款额从三十万进步至五十万。
然而，今年以来，至少已有8家券商的从业人员因借他人名义从事证券交易遭遇行政处罚或行政监管措施，其中中小券商收到罚单6张。
其中，违规炒股罚款金额最大的一单为，国信证券前分公司投顾总监胡剑峰暗里买卖证券被罚46.45万元。胡剑峰在任职期间，不仅利用其岳父“刘某燊”的证券账户进行证券买卖，还暗里接受罗某莲、陈某祥、王某良、严某超等四名客户委托买卖股票，广东证监局责令其依法处理非法持有的股票，没收违法所得41.45万元，并处以46.45万元罚款。

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去年下半年，监管部门开始推进基金投顾试点改革，打破了以往不能代客理财的红线，助力财富治理转型。不外，截至目前，仅有基金公司、第三方理财、银行和券商合计18家金融机构获得试点资格，且试点机构只能在公募基金领域接受客户的全权委托，在股票买卖领域代客理财依旧是各从业人员不能逾越的“禁区” 。但题目好像屡禁不止。
今年以来，因涉及暗里接受客户委托买卖证券，已有多家券商分支机构及从业人员收到了监管部门下达的罚单，中小券商至少收到了7张罚单，类型包括警示函、责令改正措施等。
其中，万和证券被湖北证监局处以“双罚” 。 8月13日，帖花卫作为时任万和证券股份有限公司湖北分公司负责人，因存在借他人名义买卖股票、暗里接受客户委托买卖证券的行为，被采取监管谈话措施。 9月1日，万和证券股份有限公司湖北分公司因公司时任负责人暗里接受客户委托买卖证券、违规买卖股票，公司未能及时发现并采取有效措施予以纠正等四项题目，被责令改正并增加内部合规检查次数。
此外， 9月，大通证券因对员工开立证券账户情况缺乏有效监控，被责令改正。
详细来看，福建证监局主要指出其下属营业部存在的三点题目：一是对员工（含经纪人）开立证券账户情况缺乏有效监控， 13名员工入职超过半年未注销证券账户，其中：2名员工入职超过五年未注销证券账户， 1名员工入职后开立证券账户；二是未按要求发放经纪人执业证书；三是未按要求开展经纪人岗前培训和后续职业培训。
监管部门虽未直接指出大通证券员工违法炒股，但员工入职后未注销证券账户，更有甚者入职后开立证券账户，实有“瓜田李下”之嫌。