厦门玩乐|中小券商收102张罚单, 三大业务成受罚重灾区

文|《财经》采访人员张欣培实习生杨楚滢
| 陆玲
今年，在券商业绩大面积飘红的背景下，中小券商的日子好像不太好过。《财经》采访人员据证监会网站不完全统计，截至9月底，监管机构开出的券商罚单约139张，其中102张罚单下达至中小券商，占比超7成，至少46家中小券商收到罚单，类型包括警示函、限制业务措施、责令改正措施等，轻则被出具警示函，重则被接管。
仅9月份，大通证券、海通证券等8家机构共计就收到了10张罚单，其中江海证券更是一连收到3张罚单，三项核心业务被叫停。
在46家收到罚单的中小券商中，中山证券“夺得冠军” ，收到了7张罚单，其中6张落到了高管头上；湘财证券收到了6张，万和证券和江海证券分别收到5张。江海证券被监管部门以为内部控制不完善、经营管理混乱，其债券自营、资管存案、股票质押式回购三大核心业务均被暂停6个月。

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此外，新时代证券和国盛证券被监管部门接管。宏信证券、首创证券、华林证券、中山证券、江海证券、东海证券等6家券商被采取限制业务措施，太平洋证券被暂停新开证券账户1年。
“监管层鼓励券商做大做强，中小券商生存越来越艰难。 ”上海一家券商人士告诉《财经》采访人员。根据采访人员统计，在中小券商罚单中，合规题目首当其冲。投行业务以及违规炒股都成为受罚重灾区。在同质化竞争日趋激烈的环境中，中小券商又该如何求得生存？
合规题目成重灾区
中小券商收到的102张罚单中， 30张涉及合规题目， “合规”二字泛起的频率着实不低。题目包括合规管理制度不健全、合规考核违规、未按规定配备兼职合规职员、合规管理人员资质不达标等。
目前，证券行业合规领域所参考的合规划定，主要有2017年颁布的《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理办法》（下称《治理办法》）和《证券公司合规治理实施指引》（下称《实施指引》）。后者旨在指导证券公司有效落实治理办法，晋升证券公司合规管理水平。
“合规令”已发布3年，但中小券商在合规题目上仍不达标。
《治理办法》显示，合规是指证券基金经营机构及其工作人员的经营治理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。合规治理，是指证券基金经营机构制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
换而言之，券商及其从业人员合规需要遵守法律法规及行业准则，并建立与之相符的管理制度。然而，在详细实践中却题目频发，主要题目泛起在合规管理制度不健全、合规职员的配备和治理上。