作者：罗紫涵江西豫章律师事务所实习律师华东政法大学法学学士学位专业领域：民商事纠纷手机：...|权利主体对股东知情权边界的影响（上）( 三 ) 作者：罗紫涵

对该因果关系的证明应达到什么程度才算合适呢？作者认为权利人仅需承担一般举证责任，能初步证明文件与权利受损害事实有一定关联性即可。
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股东资格对文件范围的时间限制

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自然人自成为公司股东时始获得知情权，但股东能查阅或复制的文件时间范围并不一定等同于其拥有股东资格的时间范围。

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案例2：浙江省宁波市海曙区人民法院审理的李华与宁波市职工旅游有限责任公司股东知情权纠纷一案（案件来源：（2016）浙0203民初3569号一审民事判决书）
被告职工旅游公司于1991年8月29日经注册登记成立， 2000年11月改制为有限责任公司。改制后，公司注册资本为100万元，原告李华系该公司的股东之一，持股比例为3.5% 。
原告于2000年11月获得职工旅游公司的股东资格，其主张行使知情权均应自2000年1月1日起，查阅、复制财务会计报告截至2015年度，查阅会计账簿及会计凭证截至2016年9月30日。被告主张该公司于2000年11月完成改制，原告也系该时间成为公司股东，对于其成为公司股东之前的相关文件，原告无权查阅、复制。
法院认为，公司法规定股东享有对公司的知情权，有权查阅公司财务会计报告、会计账簿等文件，但并未限制该文件的时间范围，公司的运营是个持续的过程，股东知情权是依附于股东身份的一项权利，如果拒绝股东查阅其成为股东之前公司的文件，将可能影响到股东对于公司情况的全面了解，进而减损了股东知情权的制度价值，故李华有权依法查阅、复制其成为职工旅游公司股东之前的公司财务会计报告等文件。

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案例3：陕西省神木市人民法院审理的杨兴田与陕西恒源投资集团有限公司股东知情权纠纷一案（案件来源：（2017）陕0881民初8182号一审民事判决书）
陕西恒源投资集团有限公司为有限责任公司，于1998年1月10日登记成立，于2002年4月3日由原来的神府经济开发区恒源综合开发有限公司更名为陕西恒源投资集团有限公司。 2002年原告杨兴田作为管理人员进入该公司，公司以股权激励形式于2002年12月26日给原告出具30万元股东出资证明。在现公司登记股东情况中记载原告杨兴田出资时间为1998年1月10日，持股比例为8.312% 。
原告杨兴田提出诉讼请求，要求被告向原告提供从1998年1月10日至2017年7月31日期间的特定公司文件。
法院认定原告杨兴田的股东权益应当从公司出具股东出资证明书之起享有，即原告杨兴田享有公司股东知情权的时间为2002年12月26日起。原告要求其从1998年1月10日起行使股东知情权的请求本院不予支持。
两个案子具有相类似的情形，却出现了不同的判决结果，代表了司法实践中两种不同观点：（1）股东拥有的知情权具有追溯力，其有权查阅成为公司股东之前的文件；（2）股东拥有知情权的效力只及于其成为股东以后的文件，对于其拥有股东资格之前的公司文件，股东没有资格查阅或复制。
第二种观点认为，知情权不光是限制股东行使权利的行为，还限制着该行为的对象范围。权利起始于权利人获得股东资格，可以查阅的文件范围也始于此。这类观点将公司经营管理的利益放置于股东知情权利益至上，简单地以时间点割裂了能够查阅的文件范围。第一种观点则赋予了公司股东绝对的既往知情权追溯力，就权利范围而言似乎过于庞大。然而考虑到越久远的公司文件，其实际价值越是下降，股东作为公司拥有人，拥有了解公司过往历史的权利似乎并无大碍。
就《解释四》第七条来看我国知情权保护的立法思想，我国比较倾向保护权利人利益，在此基础上超越了知情权的主体限制，赋予原股东有限的知情权。尤其公司发展是一个长效的过程，以往的公司文件对以后的股东权利同样存在影响，因此股东查阅以往的公司文件也应当是其应有的权利。以成为股东的时间点来限制公司文件的查阅与复制范围，是对股东权利的一种隐性侵害。

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指导老师：徐谦

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