公司|下周二，“投行贵族”中金公司“回A”！募资超100亿，曾被瑞幸22亿造假拖下水( 二 ) 券商|证券|上市|瑞幸

券商急需做大做强的另一面，是我国金融市场双向开放的稳步推进，一流外资券商正在加速竞逐国内市场，成为搅动国内证券行业的“鲶鱼” 。
10月10日，证监会网站信息显示，渣打银行（香港）递交证券公司设立审批的申请材料，并于同日获得证监会接收。
据采访人员不完全统计，近年国内新落地的外资控股券商已多达8家，其中摩根大通证券（中国）有限公司、野村东方国际证券有限公司两家新设外资控股券商均已顺利开业。
去年11月，证监会表示，下一步将继续鼓励和引导证券公司充实资本、丰富服务功能、优化激励约束机制、加大技术和创新投入、完善国际化布局、加强合规风险管控，积极推动打造航母级头部证券公司，促进证券行业持续健康发展。
如何定义航母级券商？

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以股权承销业务的规模来看，业内排名靠前的“三中一华” ，即中信证券、中信建投、华泰联合证券和中金公司，今年上半年分别以1247.29亿元、1191.55亿元、601.47亿元和461.67亿元位列前四名，占据了全行业份额的53.18% ，市占率相比去年同期的47.15%进一步提升，但离航母级券商仍有一定距离。

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一位券商投行人士向采访人员指出， “中金公司在业内一直以投行业务出名，过去几年由于没有在A股上市，错失了高速发展的良机。但近两年合并中投证券，并且引入腾讯、阿里战投，都表明转型正在加速，中金的国际化水平业内领先，在金融科技这块也值得期待。 ”
今年5月，证监会对2009年出台的《证券公司分类监管规定》进行了第三次修改，对券商评价指标进行多项调整和完善，按照《规定》，证券公司分为A、B、C、D、E等5大类11个级别。
8月26日，证监会公布的证券公司分类结果显示，今年15家券商获AA级，其中有5家券商在今年新晋AA级，但没有一家券商被评上最高级别AAA级。
值得注意的是，采访人员翻阅往年评级资料发现， AAA级券商席位已经悬空7年之久，当前市场也亟需顶级券商坐镇，以对抗正在摩拳擦掌的外资券商。
“随着监管对外资的放宽，一些优秀的本土头部券商可能成长为国际性券商， ”前海开源基金首席经济学家杨德龙向采访人员表示，失去竞争力或转型不成功的券商可能被淘汰，优胜劣汰后，可能给头部券商带来更好的机会。
瑞幸事件的余波未消

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虽然中金公司回A过程十分顺利，但并非毫无隐忧。
今年4月，在遭遇浑水做空后，瑞幸咖啡自曝存在22亿元财务造假，中金公司作为联席主承销商，也被“拖下水” 。
在10月12日最新披露的招股书当中，中金公司根据证监会的要求对瑞幸事件做出了进一步的说明。
在首次给出的招股书当中，中金公司对于瑞幸事件仅是一笔带过，仅表示“集团将密切关注该事件的进展，评估和积极应对该事件可能对集团造成的影响。 ”
随后在8月28日证监会给出的反馈意见中，要求中金公司应该补充说明， “公司在瑞幸咖啡境外上市业务承担的主要工作及责任，相关内部控制是否存在重大缺陷，是否面临索赔风险，如是，采取的应对措施及对公司经营、本次首发上市的影响。 ”
根据《证券法》相关规定，证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具财务顾问报告等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。