公司|ST八菱内幕交易人赚342万顾德逵购股未成还泄密朋友( 三 ) 信息|股份|黄某强|陆叶|顾某逵|八菱科

内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。
《证券法》第二百零二条规定：证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
以下为原文：
中国证券监督管理委员会云南监管局行政处罚决定书
(2020)1号
当事人：陆叶，男， 1977年7月2日出生，住址：上海市崇明县港沿镇富强村富东409号。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局对陆叶涉嫌内幕交易八菱科技股份有限公司（以下简称八菱科技）股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人陆叶的要求于2020年8月3日举行了听证会，听取了陆叶及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。
经查明，陆叶存在以下违法事实：
一、内幕信息的形成及公开过程
2018年11月初，八菱科技财务总监黄某田主动联系中间人李某，希望寻找合适对手方收购八菱科技5％以上的个别股东持有的股权，价格参照之前南京红太阳拟收购八菱科技股权的价格（20元每股）。
2018年11月17日，李某告知顾某逵有关八菱科技股权拟转让事项（7％的股权转让，转让价格20元、已公告的红太阳收购信息、员工持股计划等），让顾某逵考虑是否收购上述股权。
2018年12月3日，顾某逵通知李某称其决定收购八菱科技股权，李某联系了黄某田，黄某田回复可以签约。
2018年12月4日20点43分，李某通过微信告知顾某逵，让顾某逵“周四（12月6日）到南宁签约” ，之后顾某违与其聘请的律师确定了12月6日上海飞南宁的航班。
2018年12月6日上午，顾某逵从上海飞到南宁到八菱科技公司与黄某强见面，陆某委托黄某强一并谈判，条件和黄某强一样就可以达成转让协议。顾某逵与黄某强就价格和转让金的付款方式谈妥后， 12月6日下午顾某逵与黄某强、陆某分别签署了股权转让协议。
2018年12月6日晚间，八菱科技对上述股权转让事项进行了公告，公司股票未停牌。
2019年3月29日，因股权转让款未能如期支付，顾某逵与黄某强、陆某分别签署了股权转让协议之终止协议，本次股权转让终止。
八菱科技公司持股5％以上股东签署股权转让协议暨权益变动的事项属于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所列重大事件，为2005年《证券法》第七十五条第二款第一项、第三项规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2018年11月17日，公开于2018年12月6日。顾某逵作为股权受让方，参与洽谈、沟通、联系，属于2005年《证券法》第七十四条第七项规定的内幕信息知情人，知悉时间不晚于2018年11月17日。
二、陆叶内幕交易“八菱科技”情况
（一）内幕信息敏感期内陆叶与内幕信息知情人有通话联络
陆叶与内幕信息知情人、股权转让受让方顾某逵是老乡、朋友关系， 2008年左右就认识，一直保持联系，平时一起买彩票、赌球，主要通过电话联系，偶尔见面，陆叶妻子与顾某逵也认识。 2018年11月至2019年3月两人均有电话通讯联络，且2014年以来两人之间存在多次资金往来。在内幕信息敏感期内， 2018年12月4日21点12分，顾某逵手机13061616487主叫陆叶手机18217728816 。

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