公司|ST八菱内幕交易人赚342万顾德逵购股未成还泄密朋友信息|股份|黄某强|陆叶|顾某逵|八菱科

中国经济网北京9月1日讯中国证监会网站8月26日公布的中国证券监督管理委员会云南监管局行政处罚决定书（〔2020〕1号）显示， 2018年11月初，八菱科技股份有限公司（以下简称“八菱科技” ，股票简称“ST八菱” ， 002592.SZ）财务总监黄某田主动联系中间人李某，希望寻找合适对手方收购八菱科技5％以上的个别股东持有的股权。 2018年11月17日，李某告知顾某逵有关八菱科技股权拟转让事项，让顾某逵考虑是否收购上述股权。
2018年12月3日，顾某逵通知李某称其决定收购八菱科技股权，李某联系了黄某田，黄某田回复可以签约。 2018年12月6日上午，顾某逵从上海飞到南宁到八菱科技公司与黄某强见面，陆某委托黄某强一并谈判，条件和黄某强一样就可以达成转让协议。顾某逵与黄某强就价格和转让金的付款方式谈妥后， 12月6日下午顾某逵与黄某强、陆某分别签署了股权转让协议。
2018年12月6日晚间，八菱科技对上述股权转让事项进行了公告，公司股票未停牌。 2019年3月29日，因股权转让款未能如期支付，顾某逵与黄某强、陆某分别签署了股权转让协议之终止协议，本次股权转让终止。
八菱科技公司持股5％以上股东签署股权转让协议暨权益变动的事项属于2005年《证券法》第六十七条第二款第八项所列重大事件，为2005年《证券法》第七十五条第二款第一项、第三项规定的内幕信息。该内幕信息形成不晚于2018年11月17日，公开于2018年12月6日。顾某逵作为股权受让方，参与洽谈、沟通、联系，属于2005年《证券法》第七十四条第七项规定的内幕信息知情人，知悉时间不晚于2018年11月17日。
陆叶与内幕信息知情人、股权转让受让方顾某逵是老乡、朋友关系， 2008年左右就认识，一直保持联系，平时一起买彩票、赌球，主要通过电话联系，偶尔见面，陆叶妻子与顾某逵也认识。 2018年11月至2019年3月两人均有电话通讯联络，且2014年以来两人之间存在多次资金往来。在内幕信息敏感期内， 2018年12月4日21点12分，顾某逵手机13061616487主叫陆叶手机18217728816 。
陆叶于2018年12月4日21点12分与顾某逵通话后， 12月5日利用其控制的哥哥“陆某”的账户连续单向买入八菱科技48.83万股，买入金额742.71万元， 12月13日全部卖出八菱科技48.83万股，卖出金额1086.15万元，获利341.99万元。交易资金小部分来源于陆叶自有资金，大部分来源于向第三方借贷的资金。
云南证监局认为，陆叶与内幕信息知情人顾某逵在内幕信息敏感期内有通话联络，交易“八菱科技”行为明显异常，与内幕信息高度吻合，且不能作出合理说明或者提供证据排除其利用内幕信息。陆叶上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定，构成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第二百零二条的规定，云南证监局决定：没收陆叶违法所得341.99万元，并处以1025.96万元罚款。
2018年12月6日晚间，八菱科技发布关于公司持股5%以上股东签署股权转让协议暨权益变动的提示性公告，南宁八菱科技股份有限公司于今日接到公司持股5%以上股东黄志强（同时为公司高管）及陆晖通知，黄志强、陆晖于2018年12月6日分别与顾德逵签署了《股份转让协议》，黄志强拟将其持有的上市公司股份中的466万股无限售条件流通股（占上市公司股份总数的1.65%）通过协议转让的方式转让给顾德逵，陆晖拟将其持有的上市公司股份中的1556.18万股无限售条件流通股（占上市公司股份总数的5.49%）通过协议转让的方式转让给顾德逵。
本次权益变动前，黄志强持有公司1866.41万股股份，占公司总股本的6.59%；陆晖持有公司1556.18万股股份，占公司总股本的5.49%；顾德逵未持有公司股份。本次权益变动完成后，黄志强持有公司1400.41万股股份，占公司总股本的4.94% ，不再为公司持股5%以上股东；顾德逵持有公司2022.18万股股份，占公司总股本的7.14% ，成为公司持股5%以上股东；陆晖不再持股有公司股份。

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