前海|中金公司旗下私募“低级错误”遭罚,总经理同在处罚之列,旗下一私募产品踩雷腾邦
财联社(上海 , 采访人员 吴丹)讯 , 中金旗下私募公司因变相向投资者承诺保本保收益遭罚 , 总经理也收警示函!
6月1日 , 深圳证监局对中金前海(深圳)股权投资基金管理有限公司(以下简称"中金前海"或"公司")一连出具两份警示函 , 领罚者分别是中金前海和公司法定代表人、总经理王海鹏 。
此次被罚的主要原因是:中金前海在私募基金产品募集与管理过程中 , 存在未尽职履行谨慎勤勉义务 , 变相向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形 。
天眼查显示 , 中金前海由中金公司通过中金资本运营有限公司(以下简称"中金资本")间接持股55% 。 对此 , 中金公司相关负责人表示 , 以监管口径为准 , 中金对此不予以置评 。
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业内人士表示 , 私募基金销售常存在"擦边球"行为 , 在当前行业日趋规范之下 , 未来销售乱象将被整治 , 行业格局也将进一步向头部聚集 。
中金前海和法人因承诺保本保收益收警示函
中金前海由中金公司通过中金资本运营有限公司(以下简称"中金资本")间接持股55% 。 中金资本是中金公司私募股权投资基金管理平台 , 负责管理境内外的私募股权基金业务 。
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公告显示 , 中金前海在私募基金产品募集与管理过程中 , 存在未尽职履行谨慎勤勉义务 , 向投资者承诺投资本金不受损失和承诺最低收益的情形 。 此外 , 王海鹏作为中金前海的法定代表人、总经理 , 对公司上述违规行为负有直接责任 。
深圳证监局决定对中金前海和王海鹏分别采取出具警示函的行政监管措施 。
证监局表示 , 公司应当在收到监管措施决定后 , 继续尽职履行基金管理人职责 , 全面清理核查基金财产情况 , 主动与投资者做好沟通解释 , 全力做好相关产品风险处置工作 , 杜绝产生新的违法违规行为 , 并在风险处置结束后及时向证监局提交处置报告 。
此外 , 王海鹏应当在收到监管措施决定后 , 立即组织公司全面清理核查公司基金财产情况 , 主动与投资者做好沟通解释 , 尽职履行好基金管理人的义务和责任 , 全力做好相关风险化解和处置工作 , 杜绝产生新的违法违规行为 。
【前海|中金公司旗下私募“低级错误”遭罚,总经理同在处罚之列,旗下一私募产品踩雷腾邦】采访人员注意到 , 王海鹏目前还是中金公司董事总经理 。 中金前海官网显示 , 王海鹏作为中金前海的总经理和法人 , 全面负责境内外基金的投融资业务 。 王海鹏2011年至今任职于中金公司 , 现任中金公司董事总经理;2007年至2011年先后任职于中国投资有限公司另类资产投资部和私募股权投资部;2002年至2007年工作于瑞盛投资有限公司 。
中金前海旗下私募逾期难兑付
中金前海成立于2014年5月 , 注册资本金1亿元人民币 , 由中金公司和前海金控联合发起成立 。 截止2018年12月底 , 中金前海管理资金总规模约170亿元人民币 , 出资人包括海外主权财富基金、国内知名上市企业、家族办公室 , 以及高净值客户等 。 代表基金包括中金前海独角兽基金、云南省重点产业发展母基金、深圳中金前海壹期创业投资基金等 , 投资标的包括互联网、大数据、安防、TMT、生物医药、高科技等行业企业 。
中国基金业协会显示 , 中金前海备案有20只私募股权投资基金 。
此前有媒体报道 , 中金前海旗下的前海金桥产业基金壹期基金(以下简称"金桥产业基金")至今仍未完成兑付 。 该基金已于2019年4月18日到期 , 但截至目前 , 仍未有明确兑付方案 。 该基金投资人对采访人员表示 , 目前中金前海还没有提供合理的解决方案 。分页标题
中金前海股权投资员工表示 , 由于回购人腾邦集团及其实控人钟百胜个人回购违约 , 导致这一基金不能如期兑付 。
中基协备案信息显示 , 金桥产业基金成立于2016年4月18日 , 为一款股权投资基金 。
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