国信证券一从业人员违规炒股亏损15万被罚3万 A股市场趋于机构化主力资金更加理性和

财联社12月5日讯，又一证券从业人员违规炒股被罚。今日，证监会新闻发言人常德鹏表示，证监会对1宗证券从业人员违规买卖股票案作出行政处罚，涉及国信证券资产管理总部渠道经理钟湉。

目前，证券从业人员违规买卖股票行为屡犯不止，值得注意的是，证券从业人员炒股仍是被全面禁止的。随着监管不断趋严，证券从业人员切勿火中取栗，以免赔了夫人又折兵。

利用2个马甲账户炒股亏损15.42万，被罚3万元

2017年11月28日，国信证券资产管理总部渠道经理钟湉，因在任职期间违规炒股，北京证监局对其下发行政处罚决定书，处以3万元罚款。

公开资料显示，钟湉于2014年3月至调查期间任国信证券资产管理总部渠道经理，2015年3月26日取得一般证券业务执业证书。

财联社翻阅处罚决定书发现，钟恬的违规炒股套路与往常无异，仍是通过非本人名下的马甲账户进行操作。

经证监会查明，钟湉在国信证券任职期间，作为证券公司的从业人员，借用其家政人员“薛某琼”和高中同学“王某磊”证券账户持有、买卖股票，而两个账户的资金均由“钟湉”银行账户转入。

有意思的是，钟湉违规操作股票并没有产生收益，而是带来了亏损，交易股票合计亏损共15.42万元。

其中，2015年4月22日至7月23日期间，“薛某琼”证券账户买入卖出股票79.85万元，实际亏损4.59万元;2015年7月17日至2016年8月17日期间，“王某磊”证券账户买入股票43.83万元，截至2017年7月27日尚未卖出，账面亏损10.83万元。

虽然钟恬违规炒股并没有获得收益，但中国证券监督管理委员会北京监管局认为钟湉的上述行为违反《证券法》第四十三条规定，据《证券法》第一百九十九条规定，决定责令钟湉依法处理非法持有的股票，并处以3万元罚款。

根据证券法第四十三条，“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票”。

根据《证券法》第一百九十九条，“法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，应“责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款”。

证券从业者炒股，该不该?

近年来，屡见券商员工因违规炒股吃罚单，轻则被罚款，重则被采取终身证券市场禁入，像华泰联合前投行副总广宏毅、广发证券营业部从业人员赵哲民都因违规炒股被市场禁入。

遗憾的是，即便监管层对于证券从业人员违规操纵股票等违法违规行为保持高压态势，证券从业人员违规买卖股票行为仍然是屡犯不止。

对次，市场上也开始出现“是否放开证券从业人员买卖股票”的讨论。

中泰证券董事长李玮在接受媒体采访时曾建议放开对证券从业人员买卖股票的限制，但要通过建立禁止内幕交易和防范利益冲突机制，规范证券公司从业人员的股票投资行为。经济学家宋清辉也表示，随着证券市场机制不断完善和诚信程度不断提高以及证券法的逐步完善，解禁和规范证券从业者买卖股票也在情理之中。

反对者更多的则是从实际角度出发。“证券从业人员利用信息优势和技术优势“炒短”，会不会加剧市场波动?更多专业人士进场，内幕交易等违法行为会不会越来越隐蔽，发生“串案”“窝案”，与其他违法违规行为交织串联的可能性会不会越来越高?那些原本应该服务于中小投资者或企业融资需求的证券从业人员，沉迷于“炒股”，会不会出现道德风险，为了私利而牺牲客户利益?”，《英大金融》写道。

每一项政策出台前，都要经过无数的角力，但截至目前，证券从业人员炒股仍是被全面禁止的。因此，证券从业人员切勿以身试法。（黄一灵|财联社）

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