暂停业务6个月！监管对券商开股权质押史上最重罚单，六罪并罚！监管部门针对券商股票质押式回购交易

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监管部门针对券商股票质押式回购交易业务开出的最严厉罚单来了！

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券商中国采访人员最新获悉，A股上市券商西部证券今日发布公告，西部证券已于6月1日收到陕西证监局罚单，暂停西部证券股票质押式回购交易业务6个月，暂停期为今年6月25日至今年12月25日；同时责令西部证券限期改正并处分有关责任人员。

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西部证券股票质押业务之所以被暂停半年，经陕西证监局调查，发现西部证券存在六大违规行为：

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一是股票质押式回购交易业务部分风控指标设置不审慎、业务决策标准执行不严格、尽职调查不充分、交易跟踪管理不完善，业务发生较大风险；

二是固定收益部未严格执行隔离墙制度，债券承销、债券自营、投资顾问业务间存在人员混合操作、相互交易情况；

三是自营业务较长时间内未能实现集中统一管理，投资决策、交易审批内部控制机制未能有效执行；

四是作为“16川菜”、“16建东”、“15津港”等多只公司债券的承销商、受托管理人，尽职调查不充分、底稿不完备、募集说明书披露信息不准确，受托管理工作未能勤勉尽责，存在未签署募集资金专户三方监管协议、未能发现或披露发行人未按约定用途使用募集资金、募集资金与日常经营性资金往来混同等问题；

五是多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定；

六是首席风险官担任与职责相冲突的其他职务，风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。

接近西部证券的知情人士向券商中国采访人员透露，针对此项处罚，西部证券此前已有“心理预期”，目前重点是回归稳健经营，股票质押业务被暂停半年，“系乐视余震”。

由于信用交易业务踩雷质押股票“乐视网”，年初西部证券被迫计提4.394亿元资产减值准备金，超过西部证券2017年度经审计归母净利润的30%。

股票质押业务被暂停半年

史上最严股票质押式回购交易业务新规自今年3月12日正式实施，这一上市券商的股票质押业务却“惨遭”暂停半年。

西部证券今日（6月3日）晚间公告称，已于6月1日收到陕西证监局《限制业务活动、责令限期改正并处分有关责任人员事先告知书》，根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，陕西证监局将暂停西部证券股票质押式回购交易业务6个月，责令西部证券限期改正并处分有关责任人员。具体处罚如下：

一、在2018年6月25日至2018年12月25日期间，暂停西部证券股票质押式回购交易业务；

二、责令西部证券改正并处分有关责任人员。西部证券应当在收到监管措施决定书之日起10个工作日内，作出处分决定，并在作出决定之日起3个工作日内向陕西证监局书面报告；在收到监管措施决定书之日起3个月内完成整改，并向陕西证监局书面报告整改情况。

值得注意的是，西部证券收到的这张罚单中，陕西证监局列出了西部证券六大违规行为，除了西部证券股票质押业务违规外，还涉及西部证券固收业务、自营业务、公司债券承销业务违规。

“多笔大额自有资金的用途和审批程序不符合财务管理制度规定。”这也是陕西证监局罚单中列出的调查结果。知情人士向券商中国采访人员分析称，“西部证券此前经营思路激进、激励机制灵活远超同行，财务管理制度方面有待改进。”

值得一提的是，罚单中还有一条，“首席风险官担任与职责相冲突的其他职务，风险管理信息技术系统未完全覆盖各类业务。”

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采访人员查阅年报显示，现任西部证券首席风险官是范江峰，为西部证券高管，负责全面风险管理工作，向董事会和总经理报告，现年50岁。范江峰自2015年9月17日起，便担任了西部证券首席风险官一职，2017年度从西部证券获得的税前报酬总额215.91万元。

在担任西部证券首席风险官的同时，范江峰还担任了西部证券直接投资业务子公司西部优势资本投资有限公司（以下简称“西部资本”）的法定代表人、执行董事。任职时间是2017年4月至2017年12月。

踩雷“乐视网”股票质押事件爆发后，西部资本法定代表人、执行董事发生变更，由西部证券董事会秘书黄斌接替范江峰。自2017年12月至今，黄斌担任西部资本法定代表人、执行董事。

直接损失或达上亿

多名业内人士向采访人员分析称，上市券商股票质押业务被暂停半年，直接带来经济损失或达上亿元，可能造成业务团队人员流失、公司品牌形象严重受损。

年报显示，西部证券2017年全年信用交易业务累计实现营业收入6.46亿元，同比下降7.90%。去年全年，西部证券股票质押回购利息收入2.46亿元。去年底，西部证券股票质押期末待购回初始交易额为70.88亿元。

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这份罚单下发不久前，今年5月8日，掌舵西部证券近13年、西部证券董事长刘建武“因工作安排变动原因”请辞。西部信托有限公司董事长徐朝晖接棒，担任西部证券新任董事长。截至今年一季度末，西部信托持有西部证券股权比例9.79%，位列第三大股东。

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踩雷“乐视网”

“这次被罚暂停股票质押业务半年，实际上也是乐视余震。”接近西部证券的知情人士向券商中国采访人员透露。

西部证券与乐视网股权质押违约纠纷目前仍在审理过程。今年2月27日，西部证券公告称，西部证券被迫计提4.394亿元资产减值准备金，超过该公司2017年度经审计归母净利润的30%。

数据显示，截止2017年12月31日，西部证券共计为质押股票“乐视网”融出资金本金人民币10.185亿元。西部证券已向陕西法院提起诉讼，要求贾跃亭、贾跃民、刘弘、单留欢、杨丽杰、赵龙等支付融资本金、利息、违约金。

由于股票质押业务踩雷乐视网，经营业绩波动明显，西部证券也招来了深交所针问询。西部证券在回复函中透露，2017年西部证券信用交易业务毛利率为28.57%，同比下降67.66个百分点。

“公司毛利率下降幅度较大主要是因为乐视网股票质押回购客户违约计提减值准备4.39亿元，从而导致营业支出大幅增加所致。若剔除上述减值准备因素的影响，公司信用交易业务毛利率为96.57%，与上年基本持平。”西部证券表示。

2017年西部证券实现净利润7.54亿元，同比下降32.22%，主要是因为全年股票质押回购客户违约计提减值损失大幅度增加而导致营业支出较上年增加较多。去年西部证券资产减值损失大幅增加，主要是因为西部证券股票质押回购客户违约计提减值损失增加所致。

西部证券共有四起涉及乐视网的诉讼，相关诉讼最新进展情况及对公司的影响如下：

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“公司与贾跃亭、贾跃民合同纠纷案”在答辩期间，被告贾跃亭、贾跃民提出管辖权异议，2018年3月20日最高人民法院作出终审裁定，维持了陕西省高级人民法院驳回贾跃亭、贾跃民管辖异议的裁定，目前案件均在一审审理过程中。

“公司与刘弘、单留欢合同纠纷案”在答辩期间，被告刘弘提出管辖权异议，2018年5月24日陕西省高级人民法院裁定驳回了管辖异议。目前案件正处于管辖权异议上诉期内。

“公司与杨丽杰、赵龙合同纠纷案”在答辩期间，被告杨丽杰提出管辖权异议，2018年5月24日西安市中级人民法院作出终审裁定，维持了西安市新城区人民法院驳回杨丽杰管辖异议的裁定，目前案件正在一审审理过程中。

相关诉讼计提单项金融资产减值准备对公司的影响：公司涉及乐视网的相关诉讼共计提单项金融资产减值准备人民币43,941.56万元，减少公司2017年当年合并利润总额人民币43,941.56万元，减少公司合并净利润人民币32,956.17万元，以上数据为会计师事务所年度审计后最终数据。

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上述违约风险发生后，西部证券表示采取了以下风险控制措施：

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启动风险应急处置程序，开展专项压力测试评估对公司风控指标产生的影响；

在年度报表中进行了单项金融资产减值计提；

采取司法诉讼方式追偿应收账款；按照相关规定向监管部门、自律组织报告；

根据《深交所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》相关规定及时进行信息披露。

2017年西部证券实现营业收入31.70亿元，同比下降6.94%，与行业降幅基本持平。其中手续费及佣金净收入为15.47亿元，同比下降22.77%，下降的主要原因为西部证券的经纪业务、投资银行业务手续费净收入同比降幅明显，且均高于上市券商平均降幅。自营业务方面，西部证券全年投资收益、公允价值变动损益合计同比增加23.85%。

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