时隔一年被东海证券反超国联证券怎么了? 截至5月10日

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截至5月10日，国联证券尚处于IPO预披露更新阶段，而其发布的2017年年报显示，2017年实现收入及其他收入17.92亿元，同比减少23.24%;归属于股东的净利润3.61亿元，同比减少40.75%。

采访人员注意到，该净利润下滑幅度不仅远超正在排队的其他两家券商，而且还大幅低于同省的可比券商--东海证券，与此同时，国联证券的营收和净利润也全面落后于东海证券。

除此之外，近一年来，国联证券的高管和子公司华英证券还遭到监管层处罚，这是否表明国联证券内控存在问题?

5月16日，国联证券相关负责人向《华夏时报》采访人员表示，不便回复相关问题。

业绩连续大幅下滑

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这已经是国联证券连续两年业绩大幅下滑。

2016年，国联证券实现营业收入23.36亿元，同比减少39.06%;实现归属于母公司股东的净利润为6.1亿元，同比减少58.53%。

对此，国联证券董事长姚志勇表示，2016年国内证券市场总体低迷，券商传统业务竞争加剧，行业经营遭遇严峻挑战，受此影响，公司经纪业务、信用交易业务、证券投资业务盈利水平呈现大幅度下滑，拖累了公司的整体业绩表现。

据悉，国联证券业务可分为经纪业务、投行业务、资管及投资业务、信用交易业务、证券投资业务五大板块。2016年，国联证券经纪业务实现收入及其他收入合计10.11亿元，较2015年下降52.82%;资产管理及投资业务实现收入及其他收入1.38亿元，较2015年下降17.67%;信用交易业务实现收入及其他收入4.32亿元，较2015年减少近两成;证券投资业务实现收入及其他收入1.47亿元，较2015年下降逾七成;投行业务成为唯一亮点，实现收入及其他收入5.48亿元，较2015年增长32.92%。

到2017年，国联证券实现营业收入和归母净利润分别为17.92亿元和3.61亿元，同比减少23.24%和40.75%。

对此，姚志勇表示，2017年，国内证券市场窄幅震荡，延续弱势整理格局。在强监管、降杠杆、防风险的宏观金融环境下，券商业务合规和风险管理要求趋严，展业难度加大。与此同时，传统通道类业务同质化竞争日益激烈，券商盈利空间持续压缩。受此影响，公司除信用交易业务及证券投资业务外，其他业务收入都有不同程度的下滑。

“2015年行情好，大家都赚钱，2016年是熊市，大家业绩都几乎腰斩，2017年应该算是震荡弱市，这个时候‘潮水退去’，就知道谁在裸泳了。一些行业和区域性龙头券商，在前期持续对收入结构进行优化调整的情况下，2017年业绩表现亮丽，而地区性中小券商业绩出现较大分化，有的下滑仍然较严重，明显还没缓过劲来。”江苏一位券商人士告诉《华夏时报》采访人员。

东海证券反超

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值得注意的是，国联证券这一跌幅已经远远高于行业平均水平。根据证券业协会数据，2017年券商行业营收和净利润分别同比下滑5.1%和8.5%。

与此同时采访人员注意到，常州的东海证券与位于无锡的国联证券地理位置毗邻，2017年东海证券的净资本为71.64亿元，低于国联证券(净资本72.15亿元)，但东海证券却在营收、净利润数据上全面超越了国联证券。

年报数据显示，东海证券2016年实现营业收入17.16亿元，同比下滑64.55%，实现的归母净利润为4.48亿元，同比下滑75.49%，不仅绝对值低于国联证券，而且下滑幅度也高于国联证券。

然而到了2017年，东海证券全年实现营业收入19.68亿元，同比增长14.73%，实现归母净利润4.36亿元，同比略微下滑2.75%。此时的东海证券不仅营收和净利润的同比情况优于国联证券，而且在这一涨一跌之间，东海证券营收和归母净利润的绝对值已经全面超越国联证券。

高管和子公司多次遭罚

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事实上，近一年来，国联证券不仅子公司被出具警示函，而且还有高管因违规炒股被罚。

资料显示，国联证券通过控股子公司华英证券因债券业务违规，在2017年连收两封警示函。

2017年8月，华英证券因一起中小企业私募债被警示:金鑫建材募集了中小企业私募债后，并未按照既定用途投入使用，而是将八成资金拿去委托理财，而作为受托管理人的华英证券连续3年未发现该问题，且华英证券出具的《金鑫建材2014年中小企业私募债券受托管理事务报告》(2014年度、2015年度、2016年度)三份报告中，均披露金鑫建材已按募集说明书披露的用途使用募集资金。为此，江苏证监局决定对华英证券出具警示函，并要求其加强对《证券法》和《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律法规的学习，增强守法合规意识，对存在的问题切实进行整改。

2017年11月，华英证券又遭到四川证监局出具警示函，因为其作为崇州市兴旅景区管理公司2014年中小企业私募债(14兴旅债)的主承销商及2015年非公开发行公司债券(15兴旅债)的主承销商与受托管理人，未能有效监督发行人募集资金管理及信息披露工作。

除此之外，今年2月，国联证券总裁助理张锋、信息技术部副总经理徐斌武遭处罚，因为他们作为证券从业人员，操作配偶及第三人证券账户违规买卖股票。对此江苏证监局决定没收张锋、徐斌武违法所得，并分别处以1倍罚款，张锋合计罚没18.81万元，徐斌武合计罚没378.42万元。

国联证券在IPO招股书中表示，为了提高公司员工遵纪守法意识，防止责任事故、重大差错、违规违纪事件和违法案件的发生，公司制定了《国联证券员工违规处罚及领导责任追究制度》，明确了员工违反不同制度的处罚责任及相关的领导责任追究，且通过办公网、合规平台向员工及时发布最新的监管政策和法律法规，并组织各种形式的合规培训。

而在证监会公布的《2017年证券公司分类结果》中，国联证券由2016年的A级下调为BBB级。据悉，A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司，其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。

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