举牌一只上市后暴涨11倍的牛股投行大佬赵建光未及时披露被警示药石科技这只次新股在去年真可谓人尽

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药石科技这只次新股在去年真可谓人尽皆知，该股上市开板后在68元左右，后来被炒到143元的高价，成为当时的超级牛股。

值得注意的是，去年12月初，前投行大佬赵建光、赵达虹、北京建元时代投资管理中心等合计持有药石科技的股份比例由4.69%增至5.09%，因为作为一致行动人在增持药石科技股份达到5%时，未履行报告和信息披露义务，且在限制交易期内继续增持的行为，9名责任人在5月7日被江苏证监局采取出具警示函的监管措施。

药石科技被举牌一月后才公告

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实际上，赵建光的举牌行为发生在公告发出的一个月前。据1月15日药石科技披露的《简式权益变动报告书》显示，赵建光及一致行动人于2017年12月6~12月8日，通过深交所累计买入药石科技29.38万股，占公司总股本的0.4%。增持后，赵建光及一致行动人持有公司股份373.33万股，股比增至5.09%。此次增持的一致行动人包括赵建光妻子赵达虹，以及与赵建光有关联的北京建元博一投资管理合伙企业(有限合伙)等7家“建元系”基金。

上述增持的8位股东是在2017年12月6~8日三个交易日买进。2017年12月6日，在经历前期多个涨停板之后，药石科技的股价再上新台阶，当日报收75.06元，涨幅9.99%，此后又在2017年12月7日和8日连续两个涨停板，股价飙升至90.83元。《每日经济新闻》采访人员注意到，在上述增持日期内股价连续涨停的情况下，药石科技曾于2017年12月11日晚间停牌核查相关原因，不过核查公告称，并无需要信披事项。

距离上述增持已过去一个多月，药石科技才发布公告披露这一事宜。根据相关法律法规，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到上市公司已发行股份的5%时，应当在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，并通知上市公司予以公告;在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。

投行大佬赵建光被出具警示函

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5月7日，江苏证监局的公告显示，对赵建光、赵达虹、北京建元时代投资管理中心等9名责任人员采取出具警示函的监管措施。经查，赵达虹、北京建元时代投资、北京建元超虹投资、北京建元鑫铂股权投资、北京建元博一投资、北京建元泓赓投资、北京建元开艳股权投资、北京建元铂睿股权投资的证券账户于2017年12月6日至2017年12月8日期间，通过深交所竞价交易买入药石科技流通股29.38万股，占药石科技总股本的0.4%。

由于这29.38万股的买入，致使赵建光、赵达虹、建元时代、建元超虹、建元鑫铂、建元博一、建元泓赓、建元开艳、建元铂睿合计持有药石科技的股份比例由4.69%增至5.09%，而上述人士作为一致行动人在增持药石科技股份达到5%时，未履行报告和信息披露义务，且在限制交易期内继续增持。上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十三条的规定。而江苏证监局根据相关规定，决定对赵建光等9名责任主体采取出具警示函的行政监管措施。

赵建光曾是国内投行大佬，据基金业协会的资料显示，赵建光作为私募机构北京建元时代投资管理中心的法定代表人/执行事务合伙人，该基金成立于2014年5月20日。

从其工作履历来看，赵建光曾在南方证券担任投资银行总部总经理，后来又担任国信证券副总裁，随后担任国都证券执行总裁，在2008年2月至2017年4月期间成立了建元天华投资并任职总经理，此后在2011年4月至2017年4月期间担任建元阳光投资的首席执行官。

据药石科技招股书显示，此次举牌之前，赵建光便是药石科技第八大股东，持有343.95万股，占公司发行前总股本的6.25%，上市发行后稀释至4.69%。赵建光及一致行动人显然看中了药石科技未来的潜力，在增持后，药石科技的股价继续上涨，迈向了百元股大关，并在2017年1月16日一路升至历史新高。

举牌一只上市后暴涨11倍的牛股 投行大佬赵建光未及时披露被警示

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