8年前一条规则修改，如今竟让3人“告密”拿了5.25亿奖金！美国时间本周一（19日）

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正文开始：

美国时间本周一（19日），美国证监会（SEC）的一纸文件，揭晓了一桩史上最高的“告密奖金”。

美国银行美林证券的三名内部人员举报公司擅自挪用客户资金，

获得了高达8300万美元（约合人民币5.25亿元）的奖励。

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图片来源：摄图网（图文无关）

每日经济新闻（微信号：nbdnews）采访人员注意到，由于美国法律的保护，这三位告密者的身份不得而知。但是，据其委托律师称，

这三人将会把所获奖金的“非常高的比例”捐赠给慈善机构。

有媒体评论道，正是这些勇敢的人们挺身而出，数百万客户的资金得以保全，华尔街疯狂的投机者才能受到应有的问责。

而他们三人能够获得这份创纪录奖励，也源于美国前总统奥巴马在8年前签署的一项

法案。

三高管告密获近5.3亿元奖励

据英国金融时报报道，三位美银美林内部员工给SEC通风报信，揭发了关于美银自营部门美林证券挪用客户资金的行为，获得了SEC总共8300万美元的奖励。

根据三人所提供的信息，近两年来美银未将客户资金与自营资金分离管理，致使其客户资产置于风险之中，

SEC因此罚没了美银美林4.15亿美元。

SEC表示，其已于当地时间本周一给予其中两名告密者总共5000万美元的奖励，第三位则独揽3300万美元。需要指出的是，SEC既未公开三名告密者的真实身份，也没有透露三人所揭发的具体内容。

Labaton Sucharow律所的律师乔丹·托马斯称，

这三名美银内部告密者都是他的客户，但拒绝透露他们的身份以及现在是否还在美银工作

。托马斯表示，三人（在告密时）均是美银的“高管”级别，同时表示，三人所获8300万美元奖励中“非常高的比例”将捐赠给慈善机构。

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图片来源：摄图网（图文无关）

托马斯补充称，他和SEC之所以不能公开这三名告密者身份的原因，是他们希望三人能继续在华尔街工作，而且就连美林证券也不知道这三名告密者的身份。“如果不是我的客户们，SEC不太可能知道（美银）的这些违法行为。” 托马斯说道。

托马斯表示：

“我的客户代表着华尔街那些最优秀的人，而且SEC的判决也证明了这一点。这些勇敢的高管们挺身而出，保护了美林证券数百万客户的资金。”

美银承认挪用客户资金

SEC还指出，美银在2009年至2012年进行的一系列交易中，曾故意挪用部分本该分离放置的客户资金，并将这些资金用于填补美林证券的交易业务。SEC认为美银的这种做法完全是不考虑客户资金的风险。

当然，SEC后来也发现美银从这一系列的违法行为种获取了非法所得。金融时报在报道中称，美林在一个清算账户中每天持有高达580亿美元的客户证券，如果破产，那么该账户里的资金将用于偿付债权人。

美银挪用了50亿美元准备金，用于公司自己的交易活动

。美林证券也承认了这一违法行为。

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美银大厦（图片来源：维基百科

）

SEC还表示，美林证券还从事了复杂的期权交易，并人为地减少了必须为客户持有的现金储备总量。在2009年-2015年间，为了给美林证券的交易提供资金，美银每周都释放了数十亿美元的资金。

美林证券曾在一份声明中表示，没有客户因为公司的违法行为受到损失，并将投入大量的资源来审查和加强其管理流程。当地时间周一，公司发言人哈勒丁拒绝就此置评。

告密者受《多德·弗兰克法案》保护

那么，为何此次美银三名高管告密会获得创纪录奖励，并引起华尔街的注意？因为在没有法律保护前，告密者可能会遭到公司的各种报复，在相关法案发布之前人们大都对此默不作声。

然而，美国前总统奥巴马签署的一项法案改变了这一切。

2010年7月21日，奥巴马正式签署《多德·弗兰克华尔街改革和消费者保护法》，这一法案中的第922部分显示“禁止解雇或歧视那些敢于举报他们雇主违法活动的行为”，

这一条也就意味着

华尔街雇员不用再害怕因为揭发公司内部的违法行为而遭到解雇。

没有这一法案的成立，美银这三名告密者或许就不会这么干了。

同样据该法案的第922部分，如果告密者自愿提供的信息最终导致SEC对肇事者处罚100万美元以上，

那么

告密者将可得到罚款从10%到30%不等的奖励

。

对于发给举报者的奖金来源，SEC表示奖金来自此前根据《多德·弗兰克法案》建立的基金，并非来自SEC的年度拨款，也不是来自被罚机构的罚款。

SEC的告密办公室主任简·诺伯格则在一份声明中表示：“这些奖励措施表明，告密者可以向SEC提供重要信息，以便我们能够追查并纠正那些可能被忽视的严重违法行为。我们希望这些奖励，能鼓励其他握有具体的有关任何机构违反证券法信息的个人站出来，向SEC报告。”

每日经济新闻（微信号：nbdnews）采访人员注意到，此次三人获得总共8300万美元的奖励，也超过了2014年创下的高密奖金纪录（3000万美元）。SEC还表示，自从其2012年开始向此类告密者发奖金以来，已经累计给53名告密者们发了总共2.62亿美元的奖励，平均每人获得近500万美元。

每经采访人员蔡鼎

每经编辑郑直

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