【股转解读】全国中小企业股份转让系统新规解答（五）关于实施《全国中小企业股份转让系统股

关于实施《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》过渡期有关事项的业务问答

第一部分一般问题

一、目前股票采取协议转让方式的挂牌公司，在《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》（以下简称《细则》）及《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》（以下简称《指引》）出台后，其转让方式如何切换？

对于《细则》和《指引》实施前股票采取协议转让方式的挂牌公司，我司将于《细则》实施日（2018年1月15日），将其股票转让方式切换为集合竞价转让方式，挂牌公司无需向我司提交申请材料。

二、对转让方式切换如有疑问，如何反馈给全国股转公司？

各主办券商、（申请）挂牌公司可通过机构业务部咨询电话（010-63889557）进行反馈。

第二部分挂牌公司相关问题

三、挂牌公司于2018年1月2日前提交“变更股票转让方式为协议转让方式申请”并已获受理的，如其交易方式变更在2018年1月8日前生效，转让方式将如何变化？

上述挂牌公司于变更生效日起采取协议转让方式，并于2018 年 1 月 15 日切换为集合竞价转让方式。

四、挂牌公司于2018年1月2日前提交“变更股票转让方式为协议转让方式申请”并已获受理的，如其交易方式变更在2018年1月8日前未生效，转让方式将如何变化？

为配合交易系统上线，我司将于2018年1月8日至2018年1月12日暂停办理此业务。因此，上述挂牌公司股票转让方式变更将于2018年1月17日以后生效，并于生效日起变更为集合竞价转让方式，我司出具同意函中涉及的变更后转让方式也将为集合竞价转让方式，挂牌公司无需重新提交申请材料。

五、挂牌公司于2018年1月2日前提交“变更股票转让方式为做市转让方式申请”并已获受理的，如其交易方式变更在2018年1月8日前生效，转让方式将如何变化？

上述挂牌公司转让方式将于变更生效日起采取做市转让方式。

六、挂牌公司于2018年1月2日前提交“变更股票转让方式为做市转让方式申请”并已获受理的，如其交易方式变更在2018年1月8日前未生效，转让方式将如何变化？

为配合交易系统上线，我司将于2018年1月8日至2018年1月12日暂停办理此业务。因此，上述挂牌公司股票转让方式变更将于2018年1月17日以后生效。其股票转让方式将首先于2018年1月15日切换为集合竞价转让方式，再于变更生效日起变更为做市转让方式，挂牌公司无需重新提交申请材料。

七、2018年1月2日至2018年1月12日，挂牌公司是否可以提交（含此前未获受理再次提交）“变更股票转让方式为协议转让方式申请”、“变更股票转让方式为做市转让方式申请”？

为配合交易系统上线，2018年1月2日至2018年1月12 日，我司将暂停受理上述业务。自 2018 年 1 月 15 日起恢复受理“变更股票转让方式为做市转让方式申请”，并开始受理“变更股票转让方式为集合竞价转让方式申请”，不再受理“变更股票转让方式为协议转让方式申请”。

第三部分申请挂牌公司相关问题

八、申请挂牌公司于2018年1月15日前提交“挂牌时采取协议转让方式申请”并已获受理的，如在2018年1月15日前正式挂牌，转让方式如何变化？

上述公司股票挂牌时将采取协议转让方式，并于2018年1 月 15 日切换为集合竞价转让方式，公司无需履行内部程序，也无需重新提交申请材料。

九、申请挂牌公司于2018年1月15日前提交“挂牌时采取协议转让方式申请”并已获受理的，如在2018年1月15日前已取得同意挂牌函但未完成挂牌程序，转让方式如何变化？

上述公司股票挂牌时将采取集合竞价转让方式，公司无需履行内部程序。我司已出具的同意挂牌函不做变更，公司于2018年1月15日前披露的文件也无需变更，但2018年1月15日及以后进行挂牌前第二次信息披露时，《关于公司股票挂牌的提示性公告》中披露的转让方式应为集合竞价转让。

十、申请挂牌公司于2018年1月15日前提交“挂牌时采取协议转让方式申请”并已获受理的，如在2018年1月15日前未取得同意挂牌函，是否需要更新材料？

上述公司无需更新申请材料。

十一、申请挂牌公司于2018年1月15日前提交“挂牌时采取协议转让方式申请”并已获受理的，如公司对前述问题八、九、十涉及情形有异议，如何处理？

上述公司，可按照相关业务规则要求，向我司申请终止审查或撤回挂牌申请。

十二、申请挂牌公司于2018年1月15日前提交“挂牌时采取做市转让方式申请”并已获受理的，转让方式如何变化？

上述公司，我司将按正常流程办理，公司股票挂牌时将采取做市转让方式。

十三、2018年1月15日及以后提交（含此前未获受理再次提交）的“挂牌时采取协议转让方式申请”、“挂牌时采取集合竞价转让方式申请”、“挂牌时采取做市转让方式申请”，如何办理？

自2018年1月15日起，除“挂牌时采取协议转让方式申请”不再受理外，我司将正常办理上述其他各项业务。

第四部分做市商加入、退出做市业务办理安排

十四、2018年1月15日交易系统上线前，我司对做市商加入、退出做市业务的办理有哪些特殊安排？

为配合交易系统上线，2018年1月2日至2018年1月12 日，我司将暂停受理做市商后续加入、做市商退出业务；自2018年1月15日起恢复受理。

2018 年 1 月 8 日至 2018 年 1 月 12 日，我司将暂停办理上述在审业务；自2018年1月15日起恢复办理。

温馨提示：市场有风险，投资需谨慎！

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