按关键词阅读:
高禄峰是公司的创始人 , 任董事长兼 CEO , 分管经营销售、投资者关系、资本运作、品牌营销等方面公司事务 。
王野是公司的创始人 , 任董事兼总裁 , 分管技术研发、产品开发等方面业务 。
王田苗是公司早期财务投资人 , 他主要从事先进机器人理论与技术研究 , 包括仿生结构、医疗机器人、服务机器人等方面研究 , 对创始团队的技术研发可以提供帮助指导 。
高禄峰、王野分别控制13.25%、15.40%股份 , 都是5倍投票权 , 两人并签了一致行动协议 , 加起来共控制66.75%的投票权 , 超过了2/3的投票权 。
九号公司还规定 , 如果其他股东想改变AB股的规则 , 需要获得出席会议股东所持表决权的85%以上票数通过 。这种情况下投票只能使用1股1票 , 不能采用5倍投票权 。
所以只有两位创始人持股达到15% , 其他人将没有机会取消AB股 。
公司董事会共有11 人 , 分别是高禄峰、王野、陈中元(CTO)、徐鹏(财务、董秘)4位 , 投资人派的沈南鹏、高雪、朱国光共3位 , 另有4 名独立董事 。
就是管理团队控制独立董事以外的4/7董事席位 。
五、亏损上市
九号公司还是少数亏损上市的企业之一 。
公司的营业收入 , 2017年14 亿元 , 2018年42亿元 , 2019年46 亿元 。
公司的净利润 , 2017年亏损6.2亿元 , 2018亏损18亿元 , 2019年亏损4.5亿元 。
不只是净利润为负 , 净资产也是负的 , 2017年负12.6亿元 , 2018年负32亿元 , 2019年转正为21亿元 。
还有5.5亿元的股权激励没有确认股份支付费用 。
九号公司是亏损上市 , 对于亏损上市 , 对实际控制人的股票锁定期有特别要求 。
两位实际控制人承诺 , 在公司盈利之前 , 自上市之日起 3 个完整会计年度内不减持 , 第 4 个会计年度和第 5 个会计年度内每年减持不超过2% 。
这一规则的表述不够清晰 , 指没盈利之前无论如何都不能减持?如果在2024年已盈利 , 则2014和2015年每年减持不超过2%?
六、与小米集团的关系
小米和顺为都是九号公司的投资人 , 小米持股10.91% , 顺为持股也是10.91% , 两家合计共持股22% 。
小米集团是九号公司定制产品独家分销渠道的唯一客户 , 而定制产品独家分销渠道是公司重要销售渠道之一 。
2017年来源于小米的收入为10亿元 , 占比高达74% 。
2018年来源于小米的收入为24亿元 , 占比为57% 。
2019年来源于小米的收入为24亿元 , 占比为52% 。
在上市之前 , 董事会共有5人 , 小米和顺为派1人 , 红杉和中移创新各派1人 , 创始团队派2人 , 英特尔没有派董事 。
公司的A1轮和A2轮融资时间差不多 , 都是在2015年1-2月 。
红杉是A1轮融资 , 价格为人民币18.75 元/股 。
小米和顺为为A2轮融资 , 分两次进行 , 价格分别为1.94 美元/股和3.05 美元/股 。
红杉A1轮融资的价格高于A2轮融资的价格 , 问询回复说是因为在2014年10月就与小米、顺为谈融资了 , 所以小米和顺为的价格比红杉便宜 。
七、审核或问询的其他问题
在申请上市过程上 , 上交所或证监会还提出了不少问题 , 摘录几个问题如下 。
1. 在2019年智能服务机器人收入占比仅为 0.09% , 但公司却叫九号机器人 。
上交所问询 , 披露招股说明书后 , 多家新闻媒体、自媒体发表文章 , 媒体质疑内容包括但不限于:
(1 )公司名称与从事业务不符 , 名称有误导性 。
(2 )机器设备价值与产销率不匹配 。
(3 )对2015年赛格威收购事项披露不充分 。
(4 )公司沦为小米的代工厂 。
请自查 , 并就相关媒体质疑核查并发表意见 。
但是 , 公司坚持不改名字 。
2. 上市委再次提出 , 请进一步采取措施消除公司名称对投资者的误导 , 确保公司名称及简称能够准确反映业务实质 。
稿源:(股权道)
【】网址:http://www.shadafang.com/c/hn1103c40N2020.html
标题:股票行情|小米生态链九号公司,科创板上市创2项记录,涉4项特殊规则( 四 )