【金交所|清整通知“17不得”划出红线金交所告别“C端”( 二 )|投资者|交易|】_

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此后两年间，全国200多家不同类型的交易所关闭，其中，文化艺术品份额化交易、大宗商品类期货交易等得到整顿，一批严重违法违规的交易场所被取缔或关闭，有关责任人员被追究刑事责任，滥设交易场所的势头得到遏制。
但是，第一轮验收完成后，交易所乱象并没有完全消除。特别是2014年至2015年，资产价格上涨，财富效应突出，地方“黑平台”再次活跃。 2015年10月，证监会约请地方政府有关部门会商，要求采取有力措施督促整改规范。
2017年1月，清理整顿联席会议召开第三次会议，部署清理整顿“回头看”工作。当时的背景是，滥设各类交易场所和违法违规从事金融业务的势头得到遏制，但部分交易场所违规行为死灰复燃，而且违法违规手法花样百出，问题和风险隐患依然较大。
其中，部分贵金属、原油类商品交易场所开展分散式柜台交易涉嫌非法期货活动；部分邮币卡类交易场所开展现货发售模式涉嫌市场价格操纵；一些交易场所会员、代理商等机构涉嫌欺诈误导投资者。
同时，会上点名金交所， “将收益权等拆分转让变相突破200人界限，涉嫌非法公开发行” 。
随后证监会宣布，将开展一次清理整顿各类交易场所“回头看”活动，通过半年时间集中整治规范，基本解决地方各类交易场所存在的违法违规问题和风险隐患。其中，金融资产类交易场所是重点整治对象之一。监管层要求，金交所不得将权益拆分发行、降低投资者门槛、变相突破200人私募上限等。到期未整改规范的予以撤销关闭，商业银行和第三方支付机构将停止提供支付结算等金融服务。
“在地方交易所参与所谓贵金属、原油、邮币卡一类交易的投资者，因受损在2015年至2017年期间以‘非法期货交易’为由诉讼的较多，近两年相对少了。 ”北京市百伦律师事务所黄乔稳律师告诉采访人员，很多投资者交易的，无论产品名称是冠之以“白银”、“原油”还是“邮币卡” ，但交易模式都大同小异。很多投资者开始以为自己操作软件是正规交易，后来才发现相关交易所不仅没有期货交易资质，交易资金也未入市交易，实际上为封闭交易平台内的私下对赌、对冲。
2019年7月，第四次联席会议召开，会上总结称，一度泛滥的艺术品份额化、贵金属、石油、邮币卡等违规交易基本停止，分散式柜台交易、现货连续（延期）交易、融资融货交易、现货发售交易、“微盘”交易等违规模式得到整治。但同时，金融资产类、邮币卡类、大宗商品类等仍存在风险。
会议提出，金交所进一步清理整顿和风险处置工作计划于2020年底完成。不过，《通知》显示，考虑到新冠肺炎疫情影响因素，完成时间将调整到2021年6月底。
据监管层监测， “近一个时期，金交所产品的信用风险抬头，部分金交所风险持续爆发，影响金融安全和社会稳定” 。目前，针对金交所，注册地政府将负责摸查辖内金交所实际经营状况、违规业务的真实规模、产品期限以及投资者结构等基本情况，准确掌握其业务数据和财务会计信息。中央金融管理部门在当地的派出机构将予以专业支持和业务指导。
值得注意的是，《通知》还明确，必要时商业银行、非银行支付机构等可以停止为相关金交所提供金融服务，涉嫌非法经营、非法集资的违法者，将被移送公安司法机关依法查处。

稿源：(第一财经)

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标题：金交所|清整通知“17不得”划出红线金交所告别“C端”( 二 )

傻大方

金交所|清整通知“17不得”划出红线金交所告别“C端”( 二 )

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