券商|行业速递│又一家递交牌照申请！券商加紧公募布局 |牌照|公募|

华西证券申请公募牌照
今年7月底，证监会在《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法(征求意见稿)》中对“一参一控”限制进行了放宽。 8月国泰君安资管、华金证券也陆续递交了公募基金牌照申请， 11月5日，华西证券公募基金牌照申请也已被中国证监会接收。
截至目前，券商系公募基金共成立已达到69家，其中包括57家为券商控股的基金公司， 5家取得公募业务资格的证券公司。
券商资管发力权益类公募产品
在权益基金市场，券商资管类公募产品影响力逐渐扩大。 Wind数据显示，截至目前，全市场共有136只权益类券商资管公募基金，较去年底增近五成；规模达1520.49亿元，较去年底增加27.71% 。
截至11月5日，扣除成立时间不足半年的新发产品，在108只有数据统计的权益基金中，共有8只年内净值增长超过50% ，且近一半产品年内净值增长超过30% ，其中收益率最高的财通资管价值成长年内回报率达到67% 。
24家券商获基金托管“入场券”
11月5日，财通证券表示，已获得中国证监会批复，公司证券投资基金托管资格已获核准。
据统计，除财通证券外，今年还有6家券商获批基金托管资格。分别是万联证券、华鑫证券、光大证券、华安证券、长城证券、国元证券。至此，从2013年券商托管业务开闸至今，具有基金托管资格的券商已增至24家。
15家私募基金管理人被注销
11月6日，中国证券投资基金业协会（下称“中基协”）发布公告称，高能天成投资（北京）有限公司等15家机构达到公示期满三个月，且未主动联系中基协并提供有效证明材料的注销条件。中基协将注销该15家机构私募基金管理人登记，并将上述情形录入资本市场诚信档案数据库。
公告还指出，已注销机构不再具有私募基金管理人资格，不得再以私募基金名义展业。
上期标准仓单交易平台上线标准仓单线上质押业务
11月6日上午9时，标准仓单线上质押业务在上期标准仓单交易平台成功上线。
上海市地方金融监督管理局副局长李军在致辞时表示，当前，上海国际金融中心建设正处在提升功能和竞争力的关键时期，上期所在其中发挥了重要的作用。这次上线标准仓单质押业务，将进一步增强平台服务实体经济的能力，为商业银行开展仓单质押业务提供仓单质押登记、风险管理、仓单处置等便利，为广大生产商和贸易商提供更便捷、高效的融资服务，助推国内沉寂已久的大宗商品仓单质押融资业务再次启航。
上交所：本周对12起上市公司重大事项进行核查
11月6日，上交所表示，本周（11月2日至11月6日），沪市共发生22起证券异常交易行为。其中，科创板3起（拉抬打压）。