小了白了兔|沦为股东提款机! 这家券商三大违法事实曝光( 二 )

证监会表示，华信证券根据上海华信指令向0935账户划款6亿元，为股东上海华信提供融资，违背了《证券法》的相关划定。李勇在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字同意，是直接负责的主管人员；陈灿辉作为详细执行职员，是其他直接责任人员。
华信证券以购买和租赁房产名义向华信资产划款3.9亿元，划款前未履行房产评估、房产合同签订、董事会和股东会审议等程序，相关合同和决议材料系后补，相关购买房产也未实际过户。李勇在《关于紧急调用上海华信证券有限责任公司资金的情况说明》上签字，安排资金调用，是直接负责的主管人员；陈灿辉作为详细执行职员，是其他直接责任人员。
华信证券以证券资产治理客户的资产为股东上海华信提供融资，违背了《证券公司监视管理条例》相关划定，李勇是直接负责的主管人员；陈灿辉是其他直接责任人员。
终极，证监会认定，对李勇采取5年证券市场禁入措施，对陈灿辉采取3年证券市场禁入措施。
华信证券已被撤销全部业务许可
针对华信证券违法违规行为， 2018年5月至8月期间，证监会已对其采取了限制股东权利、暂停资产治理业务、责令改正等监管措施。 2018年8月，证监会对华信证券立案稽察查察。
2019年11月，证监会发布动静称，证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可，并委托国浩律师（北京）事务所成立行政清理组，对华信证券进行行政清理。
行政清理期间，证监会委托国泰君安证券股份有限公司对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。同时，证监会派驻风险处置现场工作组，对华信证券、行政清理组及托管组进行监视和指导。行政清理期限原则上不超过12个月。
【小了白了兔|沦为股东提款机! 这家券商三大违法事实曝光】证监会有关部分负责人在彼时的新闻发布会上表示，此次对华信证券撤销业务许可并实施风险处置系针对公司重大违法违规行为依法予以惩处的个案，目的是维护法律法规严肃性、整肃行业纪律，严厉打击损害投资者合法权益的行为。合规经营是证券行业发展的底线，中国证监会对违法违规行为始终保持高压态势，发现一起，查处一起，切实保护投资者合法权益，维护证券业健康发展的良好环境。