基金|大时代真的来了!刚刚,证监会重磅发文:放宽"一参一控",强化长期激励约束、"扶优限劣",完善退出渠道( 四 )
看点10:加强内控集中统一 , 规范公司运营
新规规范公司运营 , 加强内控集中统一 。 一是明确基金公司应当建立覆盖整体的风险控制、合规管理和稽核审计体系 , 加强对子公司及分支机构业务活动、信息系统和人员考核的统一管理 。 二是基金公司可为子公司提供必要的业务支持和服务 , 但要严格划分母子公司业务边界 , 防范利益冲突和敏感信息不当流动 , 做好必要的隔离 。
本文插图
点评:对基金公司的合规风险管控管控额仍是重中之重 , 新规要求建立覆盖整体的风控、合规和稽核审计体系 , 划分基金公司与子公司的业务边界 , 统一管理基金公司、子公司和分支机构的业务、信息、人员考核等 , 有利于规范公司运营风险 , 强化公司治理 。
四大方面修订完善
促进行业高质量可持续发展
从此次法规修订背景看 , 早在2004年 , 证监会就首次发布《证券投资基金管理公司管理办法》(以下简称《公司办法》) , 并在2012年进行了修订 。 《公司办法》实施以来 , 在规范基金公司发展方面发挥了重要作用 。
随着金融体制改革的日益深化和市场环境的深刻变化 , 基金行业面临新的机遇和挑战 , 有必要进行修订完善:一是进一步提升行业包容性 , 公募牌照准入和日常业务监管需进一步完善;二是进一步发挥树立长期投资理念 , 强化长效激励约束机制 , 加快推进文化道德建设;三是进一步打造更有韧性的行业生态 , 加大公司防风险意识 , 提高机构市场化退出可操作性;四是进一步支持行业机构做优做强 , 努力打造国际一流的资产管理机构 。
本次修订坚持守住底线、问题导向、差异监管、立足发展的原则 , 致力打造多元开放、竞争充分、扶优限劣、进退有序的行业生态 , 努力打造管理科学规范、核心能力突出、国际一流的财富管理机构 , 促进行业高质量可持续发展 , 进一步提升服务实体经济能力 。
【基金|大时代真的来了!刚刚,证监会重磅发文:放宽"一参一控",强化长期激励约束、"扶优限劣",完善退出渠道】
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