老鼠仓|知名基金经理建“老鼠仓”被证监会查实处罚！另一基金经理获刑( 三 ) |证监处罚|司法审判|威慑和秩

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在2013年10月起至2016年8月不到3年的时间里，存在趋同交易的股票合计95只，交易金额合计2800余万元，获利合计120余万元。根据证监会的处罚决定，没收周可彦违法所得，并处以一倍罚款；给予周可彦5年证券市场禁入措施。
南开大学金融发展研究院院长田利辉：近年来，监管稽查大量使用高科技大数据手段进行日常监管。如果进行“老鼠仓”交易，很容易被监管部门发现。近年来监管稽查对于“老鼠仓”现象的减少起到了很大的作用。随着法律法规不断完善、监控系统全面升级、执法力度不断加大，长期隐蔽的“老鼠仓”交易越来越容易被发现并受到法律严惩。
另一个老鼠仓的法律处罚案例中信建投证券原投资经理肖某彬，这位“最高权限5亿”的投资经理三年获利28万，最终被处罚84万元、被判处有期徒刑1年，缓刑一年，可能对老鼠仓更有威慑力。
北京法院审判信息网近日公开了一份刑事判决书，案涉中信建投证券原投资经理肖某彬自2014年6月至2017年12月三年多的时间内，他本人或指令其妻子先于或同期于其管理的公司自营账户买入或卖出数十只相同股票，因涉内幕交易，被判处有期徒刑1年，缓刑一年，并处罚没收入合计84.24万元。
更重要的是去年6月份，肖某彬就因证券从业人员违法买卖股票被证监会进行行政处罚，被判没一罚三共计19.49万的处罚。

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2014年3月11日，肖某彬入职中信建投证券担任交易部投资经理，拥有部分投资决策权，掌握着大型券商5亿自营盘、年终奖超百万。
法院查明，肖某彬利用其所掌握的未公开交易信息，共计趋同交易股票70只，成交金额人民币8138.42万元，从中获利28.08万元。
北京市二中院认为：被告人肖某彬作为证券公司的从业人员，利用通过职务便利获取的未公开信息，违反规定，进行与该信息相关的证券交易活动，获取非法利益，情节严重，其行为已构成利用未公开信息交易罪。最终2020年4月份做出一审判决，肖某彬犯利用未公开信息交易罪，判处有期徒刑一年，缓刑一年，并处罚金56.16万元。此外， 28.08万元违法所得予以没收，上缴国库。
实际上，肖某彬在2019年6月份，因为作为证券从业人员，违法买卖股票，被证监会没收违法所得4.87万元，并处罚金14.62万元。在收到证监会行政处罚两个月后， 2019年8月22日，肖某彬自动投案并如实供述了犯罪事实，同时退缴全部违法所得。