老鼠仓|知名基金经理建“老鼠仓”被证监会查实处罚！另一基金经理获刑( 二 ) |证监处罚|司法审判|威慑和秩

老鼠仓本质上就是一种财富转移的方式，是证券从业人员化公家资金为私人资金的一种方式，本质上与贪污、盗窃没有区别。如果不能在法律上得到惩罚，则无法从根本上威慑老鼠仓行为。
第一例老鼠仓处罚之后，证监会已向立法机关正式建议，在刑法修订中增加针对金融行业从业人员上述行为的背信罪，以刑法制裁更好地保护投资者利益。同时，证监会还将推动证券投资基金法的修订，建议进一步加强处罚力度，并对基金从业人员违反证券法律法规的行为，从严从重进行查处和处罚。
1018年6月以后证监会机关及其派出机构公布了3宗私募基金“老鼠仓”案件的行政处罚结果，对涉案个人主体的罚款额度从10万元至70万元不等。已改变以前行政处罚时普遍确定3万元罚金的惯例，并在罚款额度上大大提高。
2017年以后，私募基金“老鼠仓”行为成为监管部门的重点打击对象。并呈现出三大特点：一是涉案金额巨大；二是资金运作环节违规多发；三是资金募集环节违法手法多样。 2017年证监会共立案“老鼠仓”案件13件，其中8起案件涉及私募从业人员“老鼠仓” ，数量超过公募基金、保险资管、券商自营等传统多发领域。
2017年12月，证监会部署当年专项执法行动第四批案件，严厉打击私募基金领域违法违规。 2018年4月，证监会发布列入专项执法的10起私募领域违法案件中也包括私募基金“老鼠仓”案件，其中有个别私募基金实控人在担任投资顾问期间，利用他人账户高杠杆牟取跟仓收益，非法获利上千万元。
监管部门对私募“老鼠仓”案件的处罚力度也显著提升，由原先的普遍依据行政规章处罚3万元，到近期公布对单个主体适用基金法处罚，罚额上升至10万元至70万元不等。
二、知名基金经理建“老鼠仓”被处罚和知名投资经理因为老鼠仓而获刑，老鼠仓行为将得到威慑和抑制
老鼠仓要断绝，短期内仍然是非常困难的。但如果在监管处罚和法规惩罚的威慑之下，老鼠仓会越来越少，破坏性会越来越小。
最近，证监会天津监管局对老鼠仓"案作出的行政处罚，主角曾是业内知名基金经理周可彦， 2013年入职银华基金管理有限公司并担任基金经理，曾连续3年获得金牛奖。其利用在银华基金担任基金经理职务的便利，获取基金股票交易的未公开信息，将其准备为基金买卖的股票写在本子或纸条上，授意妻子李某进行股票交易。李某根据周可彦的指令，借用亲属张某的账户隐蔽交易股票。
【老鼠仓|知名基金经理建“老鼠仓”被证监会查实处罚！另一基金经理获刑】