股票|红星资本局|“造假王”康美药业实控人被抓,保荐机构广发证券被重罚马兴田最值钱资产已转至子女名下( 五 )
从康美实业退出康美健康小镇投资有限公司的时间节点看 , 马兴田显然早有准备 , 提前将最值钱的资产转移到了子女名下 。 这意味着即使康美药业被牵连 , 但更值钱的资产却保留在了子女手中 。
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▲最值钱资产已转至子女名下
多个“看门人”翻车
“老搭档”广发证券被重罚
康美药业财务造假案发 , 多个“看门人”也难逃干系 , 其保荐机构、审计机构目前均已“翻车” 。
7月10日 , 因康美药业财务造假案 , 保荐机构广发证券收到了今年以来证监会对券商开出的最重罚单 。 证监会宣布 , 暂停广发证券保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月 , 并对14名直接责任人严肃追责 。 8人被禁业10年至20年 , 同时责令广发证券内部追责 , 按公司规定追回相关报酬收入等 。
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▲康美药业“老搭档”广发证券被重罚
广发证券是康美药业多年来的“老搭挡” , 从上市以来就是其保荐机构 , IPO之后广发证券还为康美药业主持了多次融资事宜 。 康美药业上市以来进行了11次融资 , 总融资额256.48亿元 , 保荐人均为广发证券 。
保荐人作为“看门人”角色 , 责任重大 。 随着康美药业处罚落地 , 广发证券也不能独善其身 。 证监会指出 , 广发证券及相关人员在相关投行项目执业过程中 , 未能勤勉尽责 , 存在尽职调查环节基本程序缺失、缺乏应有的执业审慎、内部质量控制流于形式、未按规定履行持续督导义务等重大违规行为 。
证监会拟暂停广发证券两项业务6个月和12个月 , 这对广发证券堪称重罚 。 红星资本局初步统计 , 目前以广发证券为保荐机构的拟IPO公司已有10多家;同时 , 注册制下创业板、科创板拟IPO企业还有10多家 , 合计有超过20家公司的IPO事项或受到波及 。
证监会的重罚会对广发证券带来哪些影响?广发证券在7月11日的公告中 , 仅程序化称收到广东证监局《行政监管措施事先告知书》 , 但并未进一步说明处罚会带来哪些影响 。
不过 , 投行业务历来是券商主要盈利来源之一 , 同时处罚显然会对声誉带来负面评价 , 可能会遭至大幅下调评级 , 并进一步影响到更多业务;此外 , 长时间暂停保荐资格、暂停债券承销两项重要业务 , 也可能造成相关团队员工流失 。
除了保荐机构广发证券外 , 康美药业的审计机构也被立案调查 。
广东正中珠江会计师事务所(下称“正中珠江”)从康美药业上市以来 , 就一直担任其审计机构 。 长达19年里双方都“合作愉快” , 直到康美药业财务造假案发 。
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