财联社|时隔12年，证监会大修行政处罚委员会组成办法( 二 )

四是明确根据案情适用差异化的案件审理程序。现行《组成办法》规定了三人主审合议的审理程序，实践中有必要根据案件情况适用差异化审理程序。本次修订明确“普通案件由一名委员主审，两名委员合议，特殊情况可以增加合议委员。违法事实清楚、法律依据明确的案件，可以适用简易程序，由一名委员独任审理” 。同时，规定简易程序与普通程序的转换情形。根据案件不同情况适用不同的审理程序，既可以依法保障当事人合法权益，又可以合理配置审理资源，提高执法效率。
五是完善行政处罚委员会、主任委员、副主任委员、委员的工作职责为进一步优化“查审分离”体制，在行政处罚委员会的工作职责中增加“预审”职责；在主任委员的工作职责中增加“召集会议，会同证监会首席律师，研究重大、疑难、复杂案件”职责；明确副主任委员负责行政处罚委员会的日常管理；在委员的工作职责中增加“参与案件审理标准、规则、指引的制定”的内容。通过完善各主体职责，可进一步厘清责任，理顺工作流程，提高执法效能。
执法形势新要求下，原有部分内容不能完全适应
公开资料显示，现行《组成办法》由证监会在2008年制定，目的是为了加强证监会的行政处罚工作。
证监会官网7月3日发布的消息称，现行《组成办法》于2008年发布后，证监会行政处罚工作法治化、专业化、规范化的水平不断提升，各项工作体制机制也在执法实践中不断完善，积累了一些新的宝贵经验。
随着市场发展和外部法制环境的变化，《组成办法》的部分内容已不能完全适应执法形势的新要求，证监会结合实践经验对此予以修订。
华南某券商投行人士对财联社采访人员表示，目前A股和以前相比，在上市发行制度（科创板注册制，创业板注册制），还是市场交易主体（对外资进一步放开持股比例限制、放宽外资流入额度）、交易结构以及法治环境都发生了巨大变化。一个良性的资本市场离不开监管主体的依法监管，这就促使《组成办法》要与时俱进，让执法过程更专业，更严谨。