财联社|时隔12年，证监会大修行政处罚委员会组成办法

财联社（深圳采访人员邹晨辉）讯，随着我国资本市场已不可逆的朝着市场化、法治化、国际化迈进，监管层的执法形势也迫切需要革新。作为配合证监会行政处罚工作的《行政处罚委员会组成办法》，也将迎来修订。

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7月3日，证监会官网发布消息称，近日，证监会就修订《行政处罚委员会组成办法（修订草案征求意见稿）》向社会公开征求意见。财联社采访人员梳理发现，《征求意见稿》进一步明确行政首长负责下“主审-合议”案件审理制度。
华南某券商投行人士对财联社采访人员表示，目前A股和以前相比，无论是在上市发行制度，还是市场交易主体、交易结构以及法治环境都发生了巨大变化，一个良性的资本市场离不开监管主体的依法监管，这就促使《组成办法》要与时俱进。
《征求意见稿》五大看点目的让执法流程更明确
据财联社采访人员梳理，《征求意见稿》主要具备五大看点。
【财联社|时隔12年，证监会大修行政处罚委员会组成办法】一是明确行政首长负责制的基本原则。依照《行政处罚法》及《证券法》的规定，行政处罚职权归属于证监会，行政处罚决定由证监会负责人作出，行政处罚委员会作为证监会的内设机构，其职责在于提出专业审理意见供负责人决策，行政处罚工作体制应当遵循行政首长负责制的基本原则。
财联社采访人员梳理发现，本次修订明确了行政处罚委员会“对行政处罚案件提出专业审理意见”的职责定位，厘清案件审理意见与行政处罚决定的关系，明确了主任委员负责下的“主审—合议”的案件审理制度。
二是明确兼职审理委员的职责和定位。在《组成办法》的原则和框架之下，行政处罚委员会探索建立了兼职审理委员制度，吸纳派出机构、证券期货交易所及其他单位的专业人员参与案件审理工作，使行政处罚工作充分借助一线监管部门的经验优势和专业优势，被执法实践证明为一种行之有效的工作机制。
据财联社采访人员梳理，本次修订对此作出进一步明确，兼职委员与专职委员适用相同的任职条件，履行相同职责，均由证监会聘任。
三是明确巡回审理工作机制。为强化行政处罚与交易所一线监管的紧密衔接，行政处罚委员会探索建立了巡回审理工作机制，对于提升行政处罚工作效率、便利当事人行使申辩权利发挥了积极作用。从运行情况来看，该工作机制已较为成熟，有必要在制度层面予以明确，本次修订增加了对巡回审理工作机制的相关规定。