内幕交易|震惊!国联、国金证券“精准涨停”背后:并购消息疑提前泄露!( 三 )
(2)不排除内幕交易可能
今年来 , 一些对券商板块走势造成扰动的消息在盘中时有出现 , 比如前期中信证券与中信建投合并传闻 , 首创证券与第一创业合并传闻都在公告未发布之前造成了市场的大幅波动 。
不过上述传闻中有一些此前已有市场预期 , 而相比之下 , 上市不到2个月的国联证券就要“蛇吞象”并购国金证券让业内更为感到意外 。 有分析认为 , 周五国联证券、国金证券股价的异动或不排除有人利用内幕消息进行内幕交易的可能 。
就周五国联证券、国金证券“不约而同”的联手涨停中可能存在的内幕交易行为 , 知名证券律师宋一欣接受了采访人员的采访 。
他表示 , “是否真的存在内幕交易 , 需监管机构介入调查 , 如查实 , 相关责任人可能面临行政处罚(没收非法所得 , 巨额罚金 , 无论是否盈利 , 有行为即有后果)+刑事制裁(可能)+民事索赔(已有先例) 。 ”
本文插图
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截图自:新《证券法》
新《证券法》在第五十三条、第一百九十一条中 , 对内幕交易的界定、处罚办法做了明确的规定 。
其中第一百九十一条明确规定 , “证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的 , 责令依法处理非法持有的证券 , 没收违法所得 , 并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足五十万元的 , 处以五十万元以上五百万元以下的罚款 。 单位从事内幕交易的 , 还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 , 并处以二十万元以上二百万元以下的罚款 。 国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的 , 从重处罚 。 ”
上述条文中所称“非法获取内幕信息的人” , 主要是指利用骗取、套取、偷听、监听或者私下交易等手段获取证券交易内幕信息的人员;所谓“泄露该信息” , 主要是指以明示或者暗示的方式透露、提供给与公司没有关系的第三人 。
有法律人士认为 , 内幕信息泄露者或者建议者虽然本人不一定有直接的证券买卖行为 , 但通过为他人提供内幕信息 , 间接地参与了证券交易 , 与直接买卖证券相比 , 泄露内幕信息或者建议他人买卖证券 , 对证券市场、投资者及相关公司造成的损失 , 可能更为严重 , 因此与本人买卖证券一样都应当给予相应的处罚 。
(3)或涉及民事赔偿
值得一提的是 , 新《证券法》第五十三条第三款“内幕交易行为给投资者造成损失的 , 应当依法承担赔偿责任” , 还明确了实施内幕交易行为的民事赔偿责任 。
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