连收四罚单！知名私募栽了：3高管被公开谴责( 二 ) 中国基金报记者林雪近期

值得注意的是，在天星资本的机构诚信信息中显示，其曾在2019年10月24日被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

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天星资本曾经“豪赌”新三板，在新三板采取“广撒网”的投资模式，其官网信息显示，成立至今，天星资本已投资企业超500家，覆盖TMT、文化传媒、军工、医药医疗、消费升级、节能环保、高端制造等新兴行业。在2017年股转系统正式公布的新三板创新层名单中，天星资本所投项目中有122家入选。
【连收四罚单！知名私募栽了：3高管被公开谴责】当年天星资本距离新三板挂牌仅一步之遥，但最后没有成功。 2016年5月27日，全国股转公司对金融类公司挂牌新三板的准入标准进行了规定，对私募机构挂牌新增了8个方面的挂牌条件，包括私募机构须“持续运营5年以上” ，天星资本不满足要求，挂牌进程被迫延期。

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值得注意的是，天星资本在2018年、2019年多次被法院列为失信被执行人，也被开出限制消费令。

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基金君还留意到，天星资本持有的多家公司的股权，此前被司法拍卖。最新的今年7月10日结束的一场拍卖是其持有的河北蠡州北银农村商业银行的1373.36万股，二拍结束，有买家在7月9日以1373.36万元的价格竞买成交。

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新沃股权因未按要求填报关联方等
被暂停受理私募产品备案3个月
还有一家私募“新沃股权投资基金管理（天津）有限公司”也收到了纪律处分决定书，协会表示，经查，其存在三大违规行为：

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一是未按规定签暑账户监督协议。新沃股权投资在管的私募基金产品“上海沃衡隆投资管理中心(有限合伙)”未与监督机构签署账户监督协议，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十三条的规定。
二是高管违规兼职。根据私募登记备案系统信息显示，新沃股权投资的合规风控负责人陈垂锋在从事冲突业务的机构北京新沃易贷网络科技有限公司兼任法定代表人及董事长，违反了《私募基金管理人登记须知》第三条第四项的要求。
三是未如实填报私募基金管理人登记信息。新沃股权投资未按要求填报关联方新沃资本控股（山东）有限公司和沃泰（上海）保险经纪有限公司的信息，违反了《募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款，《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第四条的规定。
为此，基金业协会对新沃股权投资进行书面警示，要求其限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案3个月。
基金业协会备案登记信息显示，新沃股权投资基金管理（天津）有限公司成立于2011年8月，注册资本1个亿，其股东为新沃资本控股集团有限公司。这家私募的规模区间在5-10亿元。
圣商资本因未落实投资者适当性等被罚