连收四罚单！知名私募栽了：3高管被公开谴责中国基金报记者林雪近期

中国基金报采访人员林雪
近期，中国证券投资基金业协会网站发布了多份纪律处分决定书，涉及天星资本、新沃股权投资、圣商资本等多家机构。
曾经豪赌新三板的天星资本连收了四份纪律处分决定书，公司因承诺新三板产品保本保收益等四大违规事实，被暂停受理私募基金产品备案6个月，同时公司三名高管被公开谴责、要求参加强制培训。另外，圣商资本、新沃股权投资也均被暂停受理私募产品备案3个月。

文章图片
天星资本存在四大违规事实
竟然承诺新三板产品保本保收益
7月19日发布的纪律处分决定书显示，北京天星资本股份有限公司存在四大违规事实：

文章图片
一是违规向投资者承诺本金不受损失及承诺收益。
天星资本管理的私募基金产品“天星恒久远1号新三板优选指数私募基金”通过要求投资者与其股东签署载有保本保收益条款的《基金份额转让协议》，向投资者承诺本金不受损失及承诺收益。另外， “天星恒久远3号新三板优选指数私募基金”在推介材料中以“预期收益”的形式向投资者承诺收益。
基金业协会表示，这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十五条的规定，私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
二是未按合伙协议约定履行管理人职责。
天星资本管理的私募基金产品“北京天星晨曦投资中心（有限合伙）”未按照合伙协议约定的方式和时间分配投资项目处置收入，未严格按照约定履行管理人职责。
基金业协会表示，其违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条第七项的规定，玩忽职守，不按照规定履行职责。
三是违反投资者适当性管理要求。
天星资本管理的部分私募基金产品未采取问卷调查等方式对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。
基金业协会表示，其违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条的规定，私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件；应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的，私募基金销售机构应当采取前款规定的评估、确认等措施。
四是未及时向协会报告重大事项并未及时更新登记备案信息。
天星资本未按规定向协会报告合规风控负责人离职事宜，且未及时更新登记备案信息。
基金业协会表示，其违反了私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款的规定，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，及时填报并定期更新管理人及其从业人员的有关信息、所管理私募基金的投资运作情况和杠杆运用情况，保证所填报内容真实准确、完整。发生重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告。
还违反了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第二十一条第一款及第二十二条第一项的规定，私募基金管理人应当于每年度结束之日起20个工作日内，更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。
私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：（一）私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更。
天星资本被暂停私募产品备案6个月
3名高管被公开谴责、要求参加强制培训
基金业协会对天星资本开出纪律处分：进行公开谴责，要求天星资本限期改正，并暂停受理其私募基金产品备案6个月。
同时，基金业协会还表示，天星资本法定代表人、董事长刘研,总经理、合规风控负责人王骏,董事白利国，作为公司的高级管理人员，应当对公司的违规行为承担相应责任，分别对刘研、王骏及白利国开出纪律处分决定书，对他们进行公开谴责，要求其参加强制培训。

文章图片
曾经“豪赌”新三板、如今持股被拍卖
天星资本也被北京证监局开过罚单
备案登记信息显示，北京天星资本股份有限公司成立于2012年6月19日，注册资本15.25亿元；其在2014年9月完成备案登记，机构类型是私募股权、创业投资基金管理人，目前天星资本的管理规模区间在20-50亿元。