提前获悉高瓴参与定增，“好同学”泄密，80后夫妻精准买入！监管出手了中国基金报记者林雪青海证监

中国基金报采访人员林雪
青海证监局最近披露的一则行政处罚决定书显示，一对80后夫妻从在上市公司做独董的同学那边获悉明星机构高瓴、淡马锡参与凯利泰定增的内幕消息，利用岳母账户提前买入400多万，精准短线交易赚超34万。但最终被监管查到了，罚没超94万。
而凯利泰的股价也是走出了一波过山车行情，最新总市值不到100亿，最终这个定增方案也终止了。该公司今年还两度收到深交所关注函。

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高瓴、淡马锡参与凯利泰定增消息被提前泄露
行政处罚决定书显示， 2020年2月23日，凯利泰正式启动非公开发行工作，召开第一次项目沟通会，会议讨论的发行对象为市场上大名鼎鼎的高瓴资本。
2月23日至3月9日，凯利泰与高瓴资本、睿远基金等潜在定增投资机构接触洽谈。但是后来，睿远基金因无法与高瓴资本就战投身份达成一致，选择放弃认购。 4月中上旬，凯利泰董事会秘书丁某与淡马锡富敦的周某联系，沟通参与定增相关事宜。
5月12日上午，凯利泰召开第四届董事会十五次会议，审议通过了《关于公司非公开发行股票预案的议案》《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等13项议案。当日，凯利泰分别与淡马锡、高瓴资本交换了股份认购协议签字页等法律文件。 5月12日晚凯利泰公告了《上海凯利泰医疗科技股份有限公司非公开发行股票预案》。
值得注意的是，在这个定增方案形成过程中，此内幕交易案泄露消息的关键人物出现了。 3月6日，凯利泰证券事务代表孙某辰通过邮件向时任独立董事于某磊等发送了第四届董事会十二次会议通知，会议拟审议议案包括非公开发行的相关预案，发行的对象为高瓴资本等。
随后， 5月9日至10日，凯利泰董事会秘书丁某与于某磊等通过微信沟通了关于第四届董事会十五次会议相关议案事项，包括本次非公开发行的发行对象、发行价格、发行金额等事项。
5月10日，凯利泰证券事务代表孙某辰通过邮件方式向于某磊等发出关于召开第四届董事会十五次会议的通知及此次非公开发行的相关议案。而在5月12日上午的凯利泰审议非公开发行股票预案等13项议案时，于某磊等也参加了会议。
青海证监局表示，凯利泰于2020年5月12日晚公告的拟非公开发行股票事项，属于《证券法》第八十条第二款第九项规定的重大事件，在公开前属于《证券法》第五十二条第二款规定的内幕信息。该内幕信息的形成不晚于2020年2月23日，公开于2020年5月12日晚。于某磊是内幕信息知情人，不晚于2020年3月6日知悉内幕信息。
“好同学”告知80后夫妻
利用岳母账户买进400万赚34万
2020年5月，高瓴资本、淡马锡认购凯利泰定增股份、成为战投的消息，曾经震动资本市场，给凯利泰股价带来巨大涨幅，但有人却利用这个消息提前买入。
凯利泰时任独立董事于某磊跟襄阳市志达海成科技实业有限公司董事长杨波是同学关系，而且两人关系较好，电话联络频繁。于某磊不晚于2020年3月6日知悉内幕信息至2020年5月12日期间，两人通话157次。
不仅如此，于某磊还跟杨波的老婆邓颖微信联系，于某磊不晚于2020年3月6日知悉内幕信息至2020年5月12日期间，两人微信语音通话3次。其中， 2020年5月11日19时14分，两人微信语音通话55秒。
在获悉相关内幕信息后，杨波、邓颖这对80后夫妻就启用邓颖母亲刘某梅空置12年的个人证券账户买入凯利泰股票。
行政处罚决定书显示， 2020年5月12日上午，刘某梅的证券账户转入资金400.20万元。资金主要来自杨波经营的襄阳市志达海成科技实业有限公司和襄阳市志达物资有限公司。
刘某梅的证券账户由杨波、邓颖实际控制并使用，交易决策由杨波与邓颖共同商定，邓颖负责下单。
【提前获悉高瓴参与定增，“好同学”泄密，80后夫妻精准买入！监管出手了】具体操作方面，刘某梅的个人证券账户在2020年5月12日上午10：21至11：11之间，累计买入凯利泰15.27万股，成交金额400.19万元。内幕信息公开后，在2020年5月13日至21日全部卖出，成交金额435.19万元。最终，刘某梅的证券账户实际获利34.30万元。
这对夫妻做了一波精准的短线交易，要知道当时高瓴、淡马锡参与凯利泰定增消息发布后，第二天5月13日公司股价拉涨停，随后几天一度涨至29.23元的阶段高位，然后下跌，他们就是在这个过程中短线买入，又迅速出货的。