问题|?万和证券水逆之年？债券交易业务再添罚单追债之路坎坷次级债务|证券公司|监管|运营部|消息资

因债券交易业务存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善三方面问题，万和证券被证监会采取采取责令改正措施

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《投资时报》研究员齐文健
在强监管态势下，券商的内控问题频频暴露。日前，证监会发布公告称，因债券交易业务存在故意规避监管要求、业务岗位未有效隔离、信息系统建设不完善三方面问题，万和证券股份有限公司（下称万和证券）被责令改正。
值得一提的是，万和证券因债券业务违规被罚已并非首次。去年10月30日，海南证监局发布行政监管措施决定书称，万和证券因开展公司债券业务未勤勉尽责，资产管理业务未建立完善的内部控制和合规管理制度、未有效防范和控制风险被出具警示函。
资料显示，万和证券成立于2002年1月，深圳市国资合计持股比例超90% ，不过该公司业绩表现平淡。各年年报显示， 2017年至2019年，万和证券的营业收入分别为2.66亿元、4.87亿元、5.7亿元，归属母公司净利润分别为2969.38万元、8743.46万元、1.26亿元。
关于罚单对业务的影响，以及完善内部管理等问题，《投资时报》向万和证券发送沟通函，但截至发稿未收到回复。
债券交易业务三大问题
据了解，固定收益是万和证券的王牌业务，但其债券业务却因操作违规频频收到罚单。
日前，证监会发布了关于万和证券采取责令改正措施的决定。公告显示，其发现万和证券在开展债券交易业务时存在三方面问题：
一是，故意规避监管要求， 2018年7月，万和证券定向资管产品臻和5号将当日发生实质兑付风险的3500万元“17永泰能源MTN002”以净价85.82元卖给东海证券；同日内，该公司投顾产品汇鑫293号从东海证券买入等量“17永泰能源MTN002” ，净价为85.86元，风控部门未监控核查。
二是，业务岗位未有效隔离，资管五部同时开展资产管理、投顾业务，人员混合办公，且投顾业务关键岗位混同操作。
三是，信息系统建设不完善，万和证券交易监控系统未覆盖投顾业务，资产管理交易系统缺乏风控审批与交易等功能，价格偏离度等部分核心风控指标依赖人工监测，且系统间交易数据留存不一致。
证监会认为，上述问题反映出万和证券内控合规管理存在较大缺陷，问题较多，特别是资管、投顾业务混合办公，未采取有效措施防范资管、投顾产品间交易，存在利益输送隐患。按照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，现责令万和证券改正。要求该公司应当采取有效措施，完善内部管理，提升风控水平。
【问题|?万和证券水逆之年？债券交易业务再添罚单追债之路坎坷】事实上，除了万和证券之外，因债券业务存在薄弱环节，华宝证券、山西证券（002500.SZ）、红塔证券（601236.SH）和中邮证券也在同一日收到了证监会开出的罚单，且中邮证券资产运营部的两名从业人员、宏信证券的风控部负责人被采取了监管谈话。
业绩表现平平
万和证券成立至今已有18年，是由深圳市财政金融服务中心、海口市财政办公用品服务公司、成都市财盛资产管理中心共同组建，并于2016年7月完成股份制改造。
目前，万和证券的七大股东分别为深圳市资本运营集团有限公司（下称资本运营集团）、深圳市鲲鹏股权投资有限公司、深业集团有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、深圳远致富海十号投资企业(有限合伙)、成都金融控股集团有限公司、海口市金融控股有限公司，持股比例分别为57.01%、24%、7.58%、3.44%、3.3%、3.22%、1.45% 。
万和证券近年来的发展并不尽如人意，根据近三年年报披露， 2017年、2018年、2019年，万和证券的营业收入分别为2.66亿元、4.87亿元、5.7亿元，归属母公司净利润分别为2969.38万元、8743.46万元、1.26亿元。

问题|?万和证券水逆之年？债券交易业务再添罚单 追债之路坎坷

问题|?万和证券水逆之年？债券交易业务再添罚单追债之路坎坷