大白财经观察|股民亏钱获赔七成损失,四家公司违规信批造出假牛市( 二 )
最终 , 昆明机床公告宣布股权转让这一利好消息落空后 , 此前大幅上涨的股价闻讯迎来大跌 。
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昆明机床上市以来A股股价走势(未复权)(图片来源于Wind)
大白财经观察检索发现 , 自从2016年2月份 , 昆明机床公告披露股权转让终止的信息之后 , 公司股价走势便出现逆转 , 并且迅速跌回到公告之前的价格 。 短短5个月时间内 , 该股波动幅度接近100% , 远高于大盘指数同期的波动幅度 。
由于昆明机床股价大幅波动 , 此前冲着股权转让这一利好消息 , 入场买下的投资者 , 在“真相大白”后集体踩雷 。
股民徐某就是损失较为惨重的受害者之一 。 由于不了解关键风险点 , 最初冲着利好大手笔买进股票 , 之后发现昆明机床爆雷 , 引发股价大跌 , 结果造成高位被套 , 投资遭受亏损 。
徐某认为 , 昆明机床、沈机集团、中德证券、紫光卓远等四家公司和机构未如实披露《股权转让协议》中的“3个月自动解除”条款、“获得云南有关部门支持”条款 , 存在虚假陈述行为 。 随以违规信批为由 , 将其全部告上法庭 。
四被告答辩称 , “3个月自动解除”条款、“获得云南有关部门支持”条款不属于重大信息 , 故对该条款的遗漏 , 不构成虚假陈述行为 。
违规信批被处罚
公开资料显示 , 昆明机床是中国制造大型精密机床的骨干企业 , 曾先后研发出140多个“中国第一台” 。 朱德、邓小平等国家领导人也曾多次进厂视察 。 1996年 , 公司成为我国首批九家到香港上市的股份制规范化试点企业 , 也是云南省和国内装备行业唯一在境内、外上市的A+H股上市公司 。
但是随着机床行业长期供大于求 , 国内机床企业积弱积贫 , 并不具备与国外企业竞争的实力 , 也难以适应信息化变更潮流 , 昆明机床逐步显示出经营疲态 。 公司于2008年净利润达到历史最高的2.8亿元 , 此后日趋下降 。 公司官方网站上 , “荣誉墙”再未显示出2011年之后获得的荣誉 。 2012年开始连续亏损 , 2015年亏损近6.4亿元 。
公开资料显示 , 昆明机床在2016年“内幕暴露”后的公告中解释称:“由于时间紧迫 , 造成了股权转让协议信息传递和复核工作疏漏 , 因此未能获得国务院国资委的通过 。 ”
业内人士表示:本以为股权转让带来资产重组 , 让昆明机床重新焕发新一轮的改革生机 , 但是随着协议的解除 , 昆明机床的发展明显迷茫起来 。 “双方当年是否各怀鬼胎 , 也只有当事人自己知晓了 。 ”
昆明机床、沈机集团、中德证券、紫光卓远四家机构因为违规信批和虚假陈述 , 分别遭到证监会的处罚 。
中国证监会行政处罚决定书【2016】112号载明:中德证券未取得并核查沈机集团和紫光卓远正式签署的《股权转让协议》 , 未发现紫光卓远披露的《详式权益变动报告书》信息披露存在重大遗漏 , 其出具的财务顾问核查意见存在重大遗漏 。
中国证监会行政处罚决定书【2017】18号载明:昆明机床在披露大股东持有股份情况的较大变化时 , 未披露《股份转让协议》中“3个月自动解除”“获得云南各部门支持”条款的行为 , 违反了《证券法》第六十三条的规定 , 构成证券法第一百九十三条第一款所述信息披露存在重大遗漏行为 , 并对昆机公司及直接负责的主管人员进行了相应处罚 。
中国证监会行政处罚决定书【2017】45号载明:沈机集团通过昆明机床披露《简式权益变动报告书》时 , “存在重大遗漏和未按照规定披露信息的行为” 。
中国证监会行政处罚决定书【2018】17号载明:紫光卓远通过昆明机床披露《详式权益变动报告书》时 , 未披露“3个月自动解除”条款和包括“获得云南各部门支持”条款在内的全部生效条件 , 以及未披露补充协议的行为 , 构成“信息披露存在重大遗漏和未按照规定披露信息的行为” 。
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