北京商报中信国安等心慌慌，新证券法严惩被查股( 二 ) 新证券法正式实施已逾两个月

按照律师解读来看，新旧证券法适用方面，上市公司违规行为发生以及终结时间对最终处以何种处罚至关重要。新证券法实施之后，首单按照新证券法作出处罚的案例何时出炉也备受关注。宋一欣告诉北京商报采访人员，他也较为关注首单按照新证券法作出处罚的案例。 “值得市场期待。 ”宋一欣如是说。
积案清理将加速
从严从重处理的同时，易会满在今年全国投资者保护宣传日活动上还提到， “抓紧推进积案清理” 。
根据Wind统计，截至5月17日，被立案调查但调查机构尚未确认某个立案调查事项为违规案例的有160家次。
北京一位不愿具名的律师表示，证券违法违规行为取证难度较大，很难对调查周期做出限定，现行法律法规对此也没有明确规定。大部分情况下，从立案调查到出具调查结论需要两年左右的时间。
北京商报采访人员发现，在调查机构尚未确认某个立案调查事项为违规案例的被调查股中，不乏存在调查时间已超过两年的情况。譬如， *ST信通在2017年12月6日因涉嫌违反证券法律法规而被证监会立案调查， *ST信通最新披露的调查进展显示，截至4月28日公告日，证监会的调查尚在进行中。
此外，也存在预罚单出炉后，最终罚单长时间未落地的情况。诸如，常山药业在2018年6月22日收到河北证监局《行政处罚事先告知书》。截至5月17日，采访人员从公告中未能搜索到常山药业收到行政处罚决定书的相关公告。
实际上，近几年证监会调查进程明显加快。诸如，深大通曾在2019年5月22日收到证监会调查通知书，当年7月26日，深大通即收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，当年11月29日则收到证监会下发的行政处罚决定书。另外，加加食品曾在2019年6月5日因涉嫌信息披露违法违规而被调查，三个月后，加加食品即在2019年9月17日收到《行政处罚事先告知书》， 2020年2月12日则收到《行政处罚决定书》。
抓紧推进积案清理无疑将令更多存在违规行为而被查的个股最终罚单尽快落地，这对于投资者而言则意义重大。上海创远律师事务所高级合伙人许峰律师称，上市公司涉嫌信息披露违规被证监会立案调查是投资者提起索赔的第一步，一旦上市公司被证监会正式处罚，投资者即可根据处罚结论提起索赔。
北京商报采访人员高萍

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