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(因本案涉及上市公司 , 为充分保护客户公司保密信息 , 本所律师不便对本案细节作披露 , 仅对服务流程作简要介绍 。)
某上市公司申请在刑事程序中启动企业合规整改 , 北京星来律师事务所接受委托后根据公司涉案情况、整改需求、主营业务、合规落地的难易程度等实际情况组建专项合规法律服务团队(以下简称为“星来团队”) , 为该公司提供了一站式、全周期的刑事合规整改法律服务 。
针对本案 , 星来团队由事务所副主任律师王唯宁带队 , 团队成员包括史倩君、周传青、付雪航等三位律师 , 同时由在合规领域深受行业认可的知名合规顾问李近宇老师全程指导 。星来团队的组建 , 具备了一线的合规整改经验 , 以及丰富的公司调查、治理、刑事合规、数据合规等经验 , 确保成员具备多元背景 , 以充分满足公司在本案项下的多重需求 。
星来团队第一时间基于《检察建议》与检察院沟通 , 明确本次刑事合规整改的各项时间节点、第三方监督评估组织的验收流程、验收要求 , 初步与检察院沟通本次刑事合规整改方案与目标 , 听取检察院意见与建议 , 团队制定了详细的工作时间进程表和与公司团队分工负责计划表 。
星来团队在公司进行了为期一周的驻场 , 通过员工访谈、尽调问卷、审核OA流程、审阅管理制度等方法对公司进行了合规风险识别 , 根据验收要求明确合规差距 。星来团队从合规架构设计、合规管理制度与合规管理流程构建、合规文化建设及合规培训、合规监督及调查等方面着手制定《合规计划》 , 并多次代表公司与第三方监督评估组织沟通《合规计划》修改和落地细节 , 确保公司制定的《合规计划》进程能够被第三方监督评估组织知悉 , 并充分听取监管人的意见进行调整 。
基于《合规计划》 , 星来团队明确了各项承诺对应的落地事项 , 并制定了工作清单及交付日期 。星来团队依据清单内容逐项落地合规事项 , 例如起草、发布相关合规管理制度、设计合规管理流程并对应修改OA审批权限、同步进行合规培训等 。星来团队结合自身办案经验 , 明确合规验收可能的得分点 , 并指导、协助公司准备验收材料 , 星来团队始终严卡时间节点 , 并保持与检方高效、通畅的联络沟通 。
【星来律师担任某上市公司刑事合规整改顾问】在做好上述整改工作的同时 , 星来团队帮助该公司准备了刑事合规整改加分项的合规落地工作 , 协助公司积极履行社会责任 。结合行业痛点及监管要求 , 从本次合规整改中总结自身经验并积极分享行业内专项合规指引 。
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