中国基金报：狂砍93%!券商高管怒告老东家索赔千万薪酬，月薪30万( 二 ) （：月薪30万！狂砍93%！券商高管怒告

4、2014年董事会奖励基金中应于2017年支付部分60.06万元， 2015年董事会奖励基金中应于2017年支付部分193.67万元和应于2018年支付部分193.67万元；
5、2004年2月1日至2018年6月8日解除劳动条约经济赔偿金147.94万元。
对于上述诉求，方某提出，民生证券应该发还调岗前的递延工资、董事会奖励基金以及解除合同的经济补偿金。而民族证券则认为，除了第二次调岗没有走相应流程，应该赔付其4.05万元的工资差额以外，无需向方某支付任何费用。
“未勤勉履职”奖金为零？
任职期曾连收多封监管函
在金融圈的小伙伴都知道，高额的奖金都会有递延制度。从方某的诉求不难看到，双方的核心争议在于递延的工资和奖金，到底该不该在调岗之后发放？
从方某2018年6月8日提交的《离职报告》，民生证券拖欠工资包括：“2014年度董事会奖励基金应于2017年发放的20%部分；2015年度董事会奖励基金应于2017年发放20%部分，应于2018年发放的20%部分；2017年1-7月作为公司高管应于2018年发放的50%工资部分；作为公司投行业务内核负责人，依据公司投行业务奖励制度应予发放的2015年度、2016年度、2017年度的内核负责人津贴” 。
其中包含“董事会奖励基金”这笔款项因数额巨大而引发双方激烈争议。
民生证券指出，按照规定，在奖金延期支付期间，高管人员未能勤勉尽责，导致分管业务亏损或存在重大违法违规行为或重大风险，公司停止支付全部或者部分未支付的奖金。故方某不应享有董事会奖励基金延期支付部分。
民生证券指出，方某担任内核负责人期间的2015年度至2017年度，公司均存在因违规行为被扣分情形，且方某没有完整承担整个2017年度的内核负责人工作，故不应向其支付内核负责人津贴。
基金君通过证监会官网查询， 2014年4月30日至2017年7月14日（方某任职期），民生证券曾先后收到了证监会、广东证监局等先后发出的多份罚单。此外。民生证券还收到了股转系统、深交所等发来的监管意见函及通报批评处分。

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其中， 2015年12月29日，证监会查实，民生证券太原长风街营业部原总经理涉嫌虚构新三板投资基金诈骗投资者，被公安机关采取刑事强制措施。证监会认为，民生证券公司存在营业部负责人把关不严、监督机制失效等问题，反映出公司内部控制不完善、经营管理混乱。
为此，证监会要求民生证券责令限期改正、增加内部合规检查的次数，同时处以民生证券暂停新开证券账户六个月，暂停期间公司不得新增经纪业务客户。
对于民生证券提出的任职期屡收罚单而不发放薪酬的理由，方某却辩称，报告所列的均属于公司相关部门的风险事件，无需对这些风险事件承担个人责任，并且自己领导的部门作为风险管理部门对这些出现的风险做了积极处置和整改。
“事后审核”理由获支持
判决券商支付450万薪酬
那么对于双方都持有的理由，法院如何判决呢？
在庭审中，方某提交与民生证券公司员工微信记录，内容有， 2018年8月10日，民生证券公司员工告知方某根据公司第二届董事会第二十四次会议《关于确定公司离任高级管理人员2017年任职期间考核结论的决议》，确定方某2017年1月至7月考核结果为不称职，绩效奖金发放比例为0 。
方某认为，该考核结果违反法律规定，当时已离职，已与民生证券公司就劳动争议诉至仲裁。民生证券公司的行为属于事后考核。法院支持方某这一主张，认为上述考核结果不予采信。
而针对调整工资方面，法院认为，民生证券未向本院提交再次降低方某月工资标准的依据，这也和此前仲裁委认同理由一致，因此民生证券应按照月工资57500元的标准支付方某2018年4月1日至6月8日期间的工资。